简体中文
繁體中文
English
Pусский
日本語
ภาษาไทย
Tiếng Việt
Bahasa Indonesia
Español
हिन्दी
Filippiiniläinen
Français
Deutsch
Português
Türkçe
한국어
العربية
澳洲法庭支持ASIC对一名客户顾问的禁令 当事者因操纵衍生品交易受罚
摘要：行政上诉法庭(AAT)已肯定了澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)的决定，禁止Menzies Securities Pty Ltd (Menzies Securities)的唯一董事兼经理Mark Menzies提供金融服务。
行政上诉法庭(AAT)已肯定了澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)的决定，禁止Menzies Securities Pty Ltd (Menzies Securities)的唯一董事兼经理Mark Menzies提供金融服务。
ASIC对Menzies的禁令时长4年，截止2022年1月28日。AAT在其决定中将该禁令的截止日期改为2020年12月31日。
ASIC早前对Menzies先生的跟踪调查发现，他通过从事预先安排的交易转移先前交易中的利润或损失，从而操纵瑞士信贷(Credit Suisse)发行的迷你认股权证(MINI Warrants，简称“MINI”)的价格。MINI是一种在澳大利亚证券交易所(ASX)上交易的衍生品。
AAT发现Menzies先生违反了《2001年公司法 (Corporations Act 2001)》第1041A条规定，并指出“澳大利亚金融服务牌照的持牌者违反《公司法》、参与市场操纵，其性质是非常严重的，从维护公众利益、阻止他人从事此类活动并鼓励市场信心的角度出发，应颁布禁令”。
AAT亦发现Menzies未尽到责任，确保Menzies Securities根据《2001年公司规例 (Corporations Regulations 2001)》保留有关客户指示的必要记录。
2018年2月22日，ASIC应Menzies的请求吊销了Menzies Securities的澳大利亚金融服务牌照(AFSL 340198)。
本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
相关阅读
ASIC禁止一名西澳金融顾问提供金融服务4年 指其未从客户最佳利益出发
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前禁止西澳大利亚州Kelmscott的金融顾问Anthony Hilsley先生在4年内提供金融服务。
ASIC禁止一名南澳大利亚州顾问提供金融服务5年
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前禁止金融顾问Wendy Chapman在5年内提供金融服务。
香港证监会终身禁止德意志证券亚洲前负责人员马善智重投业界
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）终身禁止德意志证券亚洲有限公司（德意志证券）的前负责人员马善智（男）重投业界。
针对Prime Trust前董事的诉讼现新进展 原判罚恢复实施
澳大利亚联邦法院合议庭(The Full Court of the Federal Court of Australia)(以下简称“合议庭”)日前对Australian Property Custodian Holdings Limited(下称“APCHL”)前董事William Lewski、Mark Butler、Kim Jaques和Michael Wooldridge发出了取消资格和罚款命令。
天眼交易商
热点资讯
美联储利率政策将向何处去？
WikiFX美联储称将继续“监测新信号对经济前景的影响”，从而依据经济数据制订利率政策
WikiFX大选结束后美股是否会延续反弹？
WikiFX诸多因素助推美股走强，特朗普入主白宫令市场看好经济前景
WikiFX英镑/美元价格预测：遇阻100 日均线附近，处在 1.2900 中档上方
WikiFX美元/加元价格预测：在上升通道内测试9日EMA均线1.3900附近
WikiFX欧元/英镑价格预测：扩大跌势，初始支撑在0.8300下方
WikiFX英国央行发出渐进式降息周期信号，英镑试图守住近期反弹势头
WikiFX白银价格预测：白银/美元在 31.50 美元以下似乎很脆弱
WikiFX挪威央行未就提前降息提供任何迹象 - 德国商业银行
WikiFX汇率计算
