简体中文
繁體中文
English
Pусский
日本語
ภาษาไทย
Tiếng Việt
Bahasa Indonesia
Español
हिन्दी
Filippiiniläinen
Français
Deutsch
Português
Türkçe
한국어
العربية
ASIC发布风险指导 以防股票销售欺诈
摘要：澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)为其澳大利亚金融服务（AFS)持证公司提供了有关如何降低股票销售欺诈风险的指导。股票销售欺诈是指不法分子非法销售不属于他们的股票。
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)为其澳大利亚金融服务（AFS)持证公司提供了有关如何降低股票销售欺诈风险的指导。股票销售欺诈是指不法分子非法销售不属于他们的股票。
ASIC现已发现股票销售欺诈事件有所增加，并且主要涉及其持证公司的股票。因此,ASIC发布防股票欺诈Information Sheet237，向易受股票销售欺诈行为影响的AFC持证公司提供指导。
INFO 237提供了以下指导，希望其AFC持证公司能加强这些方面的管理：
1）一次性股票销售
2）客户尽职调查
3）持续的客户尽职调查
4）中介客户
5）反洗钱和反恐融资（AML / CTF）培训
ASIC认为，完善的开户和客户尽职调查可以有效防止股票欺诈等金融欺诈行为。
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
相关阅读
澳大利亚ASIC监管截止日期已经临近 各经纪商寻求不同出路
Finance Magnates周五(6月21日)报道称，澳大利亚经纪商向澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)提交大量数据的截止日期已经临近，各经纪商采取了截然不同的方式方法。
澳大利亚ASIC监管截止日期已经临近 各经纪商正寻求不同出路
Finance Magnates周五(6月21日)报道称，澳大利亚经纪商向澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)提交大量数据的截止日期已经临近，各经纪商采取了截然不同的方式方法。
澳大利亚ASIC发布风险指导 以防股票销售欺诈
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)为其澳大利亚金融服务（AFS)持证公司提供了有关如何降低股票销售欺诈风险的指导。股票销售欺诈是指不法分子非法销售不属于他们的股票。
澳大利亚ASIC禁止Jade Capital一名董事提供金融服务
澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）周一宣布，从今年1月15日开始禁止Jade Capital董事Matthew McCrow提供金融服务五年。
天眼交易商
热点资讯
澳元/美元接近数年低点，美国PCE通胀数据前企稳于0.6200上方
WikiFX美联储Goolsbee：我的预测是 2025 年的利率路径更浅一些
WikiFX美联储Hammack：此前降息是勉强通过，赞成保持稳定
WikiFX美元/日元在美国 PCE 数据疲软后回落至 156.50，此前曾触及数月高点
WikiFX美元/加元走强至1.4400上方，焦点处在加拿大零售业销售、美国核心PCE价格指数
WikiFX纽元/美元震荡走低至 0.5650 下方，国内生产总值疲弱加大纽储行降息押注
WikiFX尽管日本全国消费者物价指数强劲，但日元多头仍维持观望
WikiFX美元/日元价格预测：美国PCE物价指数公布前，美元/日元多头暂歇
WikiFX澳元/日元跌破 98.00，因日本通胀走强
WikiFX交20多万才能出金？又一位美女入坑杀猪盘黑平台
WikiFX汇率计算
