监管信息大汇总！近期哪些公司和个体进入了“黑名单”？

过去的一个月，各大监管机构发布了各类处罚和监管信息，本文将带你梳理英国金融市场行为监管局（FCA）、美国全国期货协会（NFA）、澳大利亚证券投资委员会（ASIC）和塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）最近一个月发布的重要信息。

英国金融市场行为监管局（FCA）

【FCA：克隆公司hksvf冒充Tickmill和FINSA Europe】总部位于伦敦的差价合约交易运营商FINSA Europe Ltd是受FCA监管的公司，它已经成为克隆公司的最新目标。FCA表示，一家名为hksvf的欺诈经纪网站正在冒充这家受监管的英国公司，以吸引并可能欺骗投资者。此外，hksvf声称受到塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）的监管。它还假装与ECN零售经纪公司Tickmill有关联。然而，克隆公司与这两家受监管的公司没有任何关系。

【英国FCA警告无牌外汇平台World FXM】英国FCA日前将World FXM/WorldFXM列入无牌经营警告名单，并指出该平台由CHO Development Limited运营，对外给出的办公地址包括马绍尔群岛和保加利亚。World FXM自称不向美国或日本居民提供服务，但并未说明其合规资质。

【FCA对ICAP Crypto发出欺诈警告】5月25日Finance Magnates报道称， FCA已经对另一个欺诈性克隆公司发出警告，这一次是一家加密货币公司。FCA表示，一家名为ICAP Crypto的公司正在冒充受监管公司ICAP Europe Limited的名义，可能涉嫌欺骗投资者。

【FCA禁止RP Martin前经纪人Terry Farr从业】FCA已经禁止前RP Martin员工在金融行业工作，因其应银行交易员要求提交虚假的Libor利率。FCA表示，Terry Farr是日元计价工具衍生品交易员，他被发现经常帮助UBS Libor提交者改变他们提交的利率，以使他们受益。不当行为发生在2008年9月至2009年8月期间。

【FCA继续打击外汇诈骗 对Capital Tech发出警告】5月30日， FCA针对Capital Tech Limited及其品牌PBN Capital发布了警告。FCA称，Capital Tech Limited未经授权，一直在英国提供金融服务或产品，并且针对的是英国人。根据其得到的信息，它正在进行的是需要授权的活动。

【克隆公司Forex Uki被英国FCA列入黑名单】克隆公司Forex Uki为未经授权的金融服务提供商,被列入FCA的警告名单。该公司未获得FCA牌照，没有资格为英国交易商提供金融服务。Forex Uki克隆了在FCA注册的英国保险公司。诈骗者往往选择以这样的方式来误导不知情的交易员。

【英国FCA对CFDPremium发出警告】5月31日Finance Magnates报道称，FCA对一家名为CFDPremium的在线交易产品供应商发出警告。FCA强调CFDPremium的注册声明是虚假的，其并未获得英国监管机构的授权，其网站信息显示，该公司为英国投资者提供全方位的境外投资服务，包括比特币、莱特币和其他加密资产的差价合约。

美国全国期货协会（NFA）

【美国NFA取消Golden Point Capital会员资格】NFA已取消芝加哥的商品池运营商、商品交易咨询公司Golden Point Capital Management LLC及其唯一主管和关联人士Glenn Graham的NFA会员资格，并不得再次申请，亦不得担任NFA会员的主管，因Golden Point和Graham未能及时、全面地与NFA合作。

【美国NFA禁止Almas Capital及其前负责人重新申请会员】NFA下令前商品池运营商、商品交易咨询公司Almas Capital Management LLC及其前唯一负责人Mark Nichols不得以任何身份重新申请NFA会员，并不得担任NFA成员的主管人员。Almas Capital和Nichols未能在审查中及时、全面地与NFA合作。

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）

【ASIC将外汇和加密货币公司Dartalon Ltd列入黑名单】5月21日Finance Magnates报道称，尽管金融监管机构尽了最大努力，但外汇和加密货币行业的欺诈行为仍在继续瞄准消费者。ASIC将另一家在该领域开展业务的实体Dartalon Ltd加入黑名单。Dartalon Ltd也叫GFC Investments，其涉嫌诈骗，ASIC警告消费者不要与该实体交易，因为它没有在澳大利亚提供金融服务的牌照。

【外汇经纪商GFC Investment被ASIC列入黑名单】未授权外汇经纪商GFC Investment已被ASIC列入黑名单。ASIC建议交易员不要投资涉嫌参与欺诈活动的经纪公司。GFC Investment在圣文森特和格林纳丁斯以及爱沙尼亚注册。与未授权经纪商的典型做法一样，它不会披露任何有关其交易状况的信息。

【ASIC警告加密货币诈骗公司OneCoin Limited】5月28日ASIC将OneCoin Limited标记为可疑。ASIC建议消费者不要与OneCoin Limited交易，因为它未获授权在澳大利亚经营，并且“可能涉及诈骗”。

【ASIC提醒投资者警惕四个潜在诈骗公司】澳大利亚证券投资委员会（ASIC）提醒公众警惕四个疑似诈骗公司：UFX、RIMarkets、Golden Day Profit和Liberty Global Partners。ASIC一直致力于揭露诈骗公司。

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）

【二元期权平台IQ Option支付45万欧元与CySEC和解】时隔两年多后，二元期权经纪商IQ Option Europe Ltd又因为一系列违规行为收到了CySEC的罚单。CySEC发布公告称，IQ Option已支付45万欧元的罚款并与该机构达成和解。IQ Option违反了投资服务和活动及市场监管法和反洗钱法。

【CySEC提醒公众警惕数个外汇和加密货币欺诈网站】CySEC在其网站上发布了数个警告，一些公司未获得牌照而在塞浦路斯经营。网站www.apextradeoption.com、www.jfdmtech.com、www.finmarket.trade、www.prcforex.com、bitgoldenfx.com、fxcryptocoin.com和lincensetrade.com均是非法网站。

【CySEC警告Go Capital FX和World Binary Option】CySEC提醒投资者警惕不受其监管的无牌网站gocapitalfx和www.worldbinaryoption。根据警告声明，gocapitalfx不属于受CySEC监管的实体。gocapitalfx自称是Lancelot Equity Ltd的品牌名，提供外汇、金属CFD（差价合约）、指数、股票等多资产交易，而该公司注册地址位于多米尼克共和国。worldbinaryoption也不属于受CySEC监管的实体，且该网站谎称由受CySEC监管的公司运营。