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美国NFA命令Golden Point Capital退出会员资格
摘要：美国全国期货协会(NFA)已下令芝加哥的商品池运营商、商品交易咨询公司Golden Point Capital Management LLC及其唯一主管和关联人士Glenn Graham退出NFA会员资格并不得再次申请，亦不得担任NFA会员的主管。
美国全国期货协会(NFA)已下令芝加哥的商品池运营商、商品交易咨询公司Golden Point Capital Management LLC及其唯一主管和关联人士Glenn Graham退出NFA会员资格并不得再次申请，亦不得担任NFA会员的主管。
该决定由NFA的一个听证会小组发布，基于NFA的商业行为委员会(BCC)发布的一份投诉，以及Golden Point和Graham提交的一份和解提议。起诉书称，在NFA 2018年对Golden Point的审查期间，Golden Point和Graham未能及时、全面地与NFA合作。
在NFA的整个审查过程中，Graham在制作NFA要求的文件和信息方面行动迟缓，在2018年5月底，他完全停止了合作。Golden Point和Graham也未能与美国商品期货交易委员会(CFTC)合作。
2018年6月，NFA发布了针对Golden Point和Graham的紧急执法行动，暂停了他们的NFA会员资格，并禁止他们在未经NFA事先批准的情况下支付或转移任何资金。采取这一行动是为了保护资金池的参与者和客户，因为Golden Point和Graham未能与NFA合作。
由于Golden Point和Graham缺乏合作，NFA无法确定Graham从Golden Point运营的资金池中取出并转给自己、Golden Point或家人的资金是否属合法赎回。
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