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FCA对金融服务公司董事的调查数目2018年增加29%
摘要：专业服务公司RPC的最新数据显示，截至2018年12月，英国金融市场行为监管局(FCA)对金融服务公司董事发起的调查数量增加了29%，至58起。这一数字高于2017年的45。
专业服务公司RPC的最新数据显示，截至2018年12月，英国金融市场行为监管局(FCA)对金融服务公司董事发起的调查数量增加了29%，至58起。这一数字高于2017年的45。
RPC解释说，调查数目增加的部分原因是FCA打击了以弱势或低收入个人为目标经营的公司的金融服务主管。这包括债务管理咨询公司、汽车贷款等领域的次级贷款机构和其它形式的消费信贷机构。
FCA一直特别关注不受监管的产品，这些产品被当作受监管的产品不当销售。这包括迷你债券等产品，它们可能具有较高的风险/回报。RPC预计，在London Capital & Finance(LCF)倒闭后，这一市场领域将会面临更大的压力。LCF为其客户提供投资高风险迷你债券的机遇。
RPC还指出，基于“文化和治理”原因对董事展开的调查从2017年的10起上升到2018年的27起。此类调查现在几乎占总数的一半。
根据RPC去年发布的数据，截至2018年9月20日，被FCA施以禁令的个人数量比前一年增加了28%。2017/18年度，此类禁令的数量达到23条，而前一年只有18条。
当时，RPC将禁令数量的增加归因于FCA阻止个人不当行为的努力。FCA还认为，针对个人的惩罚措施——而不仅仅是对企业本身开出罚单——可能会对企业整体合规文化的改善产生更大的影响。
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