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摘要:澳大利亚证券投资委员会(ASIC)今日发布通知称,58家澳大利亚金融服务(AFS)牌照持牌者违反了法律,因为他们同时也是其他AFS牌照持牌者的授权代表,目前他们的牌照已被撤销。
澳大利亚证券投资委员会(ASIC)今日发布通知称,58家澳大利亚金融服务(AFS)牌照持牌者违反了法律,因为他们同时也是其他AFS牌照持牌者的授权代表,目前他们的牌照已被撤销。
根据2001年公司法,一般情况下AFS牌照持牌者不能是另一AFS牌照持牌者的授权代表。
ASIC调查了65宗AFS牌照持牌者同时被另一AFS牌照持牌者委任为授权代表的个案。在调查的65起案件中,ASIC发现58起是违法行为。
在一个AFS牌照持牌者同时被另一AFS牌照持牌者委任为授权代表的情况下,ASIC担心持牌者可能没有适当的合规措施,从而给消费者带来潜在的风险。
ASIC希望AFS牌照持牌者在委任授权代表前查看ASIC的专业注册表,以确保他们不会授权已经持有AFS牌照的个人或实体。AFS牌照持牌者如欲成为授权代表,必须放弃牌照或采取必要措施,以确保他们没有触犯法律。
本文翻译由外汇天眼提供,原文来自:https://asic.gov.au/
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