FCA告知企业和受监管实体应为英国脱欧做好准备

英国财政部(Treasury)近日公布了一项立法草案，决定临时授权英国金融市场行为监管局(FCA)和英国央行(Bank of England)/英国审慎监管局(PRA)在英国未就退出欧盟达成协议的情况下制定过渡性条款。FCA打算利用这一权力，确保企业和其它受监管实体基本上无需准备应对与英国退欧相关的英国监管义务的变化。

FCA还列出了其不会作出过渡性规定的领域，并因此期望公司和其它受监管实体现在开始准备遵守这些退欧后的监管义务。2018年6月，FCA确定了其在准备英国退欧方面的所发挥的作用和采用的方式。

财政部已经在根据《2018年欧盟(退出)法案》(以下简称《法案》)制定的金融服务立法范围内引入了各种过渡制度和安排。这些协议解决了监管义务的一些最重大变化，同时为受监管实体和消费者提供了最大限度的连续性和最小限度的干扰。

财政部已经公布了一项立法，赋予FCA权力使其能够制定与金融服务立法变化相关的过渡性条款。

但在某些领域，给予过渡时期减免的做法不符合FCA的法定目标。仅在这些领域，FCA期望公司和其它受监管实体现在开始准备遵守变更的义务。下列实体应参阅本声明附件以获取更多资料：

·受欧盟金融工具市场指令II (MiFID II)交易报告制度约束的公司以及相关实体

·受欧洲市场基础设施监管条例(EMIR)规定的报告义务约束的公司

·在英国市场交易或获准交易证券的欧洲经济区(EEA)发行人

·受欧洲银行复苏与处置指令(BRRD)约束且受EEA法律管辖并负有法律责任的投资公司

·打算使用卖空规例(Short Selling Regulation)下的做市豁免权的EEA公司

·打算在退出当日后使用由FCA注册的信用评级机构发出或认可的信用评级的公司

·希望证券化遵循证券化规例(Securitisation Regulation)，实现简单、透明和标准化原则的证券化发起人、赞助人或证券化专用实体(SSPE)

此外，现有的过渡安排——例如临时许可制度——将从退出之日起执行。希望使用这些制度的公司和其它受管制实体应确保在退出日之前完成必要的程序，以便进入有关制度。这可能包括向FCA提交通知。

在某些规定中，临时过渡权力的效力可能与授予财政部的拟议权力相互作用，以作出对等的决定。一旦财政部明确了打算如何使用这些权力，FCA希望确认自己的做法以及概述是否将为这些条款使用临时过渡权力。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自FCA官网