简体中文
繁體中文
English
Pусский
日本語
ภาษาไทย
Tiếng Việt
Bahasa Indonesia
Español
हिन्दी
Filippiiniläinen
Français
Deutsch
Português
Türkçe
한국어
العربية
SEC要求经纪商披露更多订单处理细节信息
摘要：近日，美国证券交易委员会(SEC)宣布已投票通过修正案，新规要求经纪商向投资者披露其处理投资者订单的详细信息。
近日，美国证券交易委员会(SEC)宣布已投票通过修正案，新规要求经纪商向投资者披露其处理投资者订单的详细信息。
SEC主席Jay Clayton表示，自SEC适用订单处理和路由披露法规以来的18年中，技术创新导致股票市场运作和投资者交易方式发生重大变化。新规将使投资者更容易了解他们的经纪人如何处理他们的订单，并对据此选择更好的经纪商。
具体而言，SEC修订了NMS规则第606条，SEC要求那些经营“非持有”型订单的经纪商(例如，客户给予公司价格和时间自由裁量权的订单)为客户提供订单处理的标准化个性化披露内容。
此外，披露信息还包括经纪商的平均折扣以及经纪商向交易场所支付的费用。
新规旨在帮助投资者更好地了解经纪商如何处理他们的订单，并评估其经纪商的决策对订单执行质量的影响。SEC还设置了两个例外情形，旨在最大限度地降低经纪自营商，特别是小型经纪自营商的披露成本。
本文翻译为外汇天眼提供，原文出自Finance Magnates
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
相关阅读
ASIC就关于咨询费用同意和独立性披露的提议发起谘询
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)今天发布了《咨询文件329 执行皇家委员会的建议：咨询费用一致意见及独立性披露》 (Consultation Paper 329 Implementing the Royal Commission Recommendations: Advice Fee Consents and Independence Disclosure) (简称CP 329)。CP 329就以下方面寻求反馈：
ASIC对前Bellamy's Australia董事提起诉讼
Bellamy's Australia Limited前董事，塔斯马尼亚州Hobart 67岁的Janet Heather Cameron因刑事指控将在霍巴特地方法院(Hobart Magistrates' Court)出庭。此前澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)对其进行了调查。
ASIC发布更新后的费用和成本披露监管指南
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)今天发布了针对养老金和管理投资产品发行人的费用和成本披露的最新指引。
ASIC就金融咨询费用披露义务的合规进行调查 公布调查结果
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前发布的一份关于费用披露义务的新报告发现，接受金融咨询的消费者可能有收到有关咨询费的错误信息的风险，或者在某些情况下，在正在进行的费用安排终止后被收取费用。
天眼交易商
热点资讯
美元疲弱，澳元/美元走强至 0.6550 附近
WikiFX欧元/美元自由落体：是否有反弹迹象？
WikiFX盖诺Hero最新进展：外汇维权者爆出幕后猛料
WikiFX欧元/日元盘中小幅上扬，仍遇阻 162.00 关口
WikiFX白银价格预测：地缘政治紧张局势升级，白银/美元仍跌破 31.00 美元
WikiFX比特币、以太坊、瑞波币预测：比特币触及历史新高99,500美元后盘整
WikiFX交易员预计英国央行将采取渐进式宽松政策，英镑上涨
WikiFX每周焦点：地缘政治重回关注 - 丹斯克银行
WikiFX欧央行首席经济学家莱恩：货币政策不应长期保持限制性
WikiFX美元：领先 - 荷兰合作银行
WikiFX汇率计算
