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FCA对Sonali Bank前首席执行官罚款7.64万英镑
摘要：英国金融市场行为监管局（FCA）今天发布决定通知（Decision Notice），对Sonali Bank (UK) Limited (SBUK)前首席执行官Mohammad Ataur Rahman Prodhan罚款7.64万英镑。
英国金融市场行为监管局（FCA）今天发布决定通知（Decision Notice），对Sonali Bank (UK) Limited (SBUK)前首席执行官Mohammad Ataur Rahman Prodhan罚款7.64万英镑。
决定通知反映了FCA的看法，概述了对Prodhan罚款7.64万英镑的原因，其缺乏适当的技能和细心，并故意违反维护有效的反洗钱（AML）系统的义务。
Prodhan是SBUK的高级经理，负责建立和维护有效的反洗钱系统和控制。FCA认为，在2012年6月7日至2014年3月4日期间，Prodhan未能采取合理措施，评估和减轻SBUK员工不合规文化带来的反洗钱风险。FCA认为他未能确保足够的重点放在了SBUK反洗钱系统和控制上，或明确分配责任监督SBUK的分支。
FCA认为，由于这些缺陷，SBUK的业务人员未能认识到有必要遵守反洗钱要求，而洗钱报告官功能未能有效监测他们的遵守情况。这导致SBUK整个业务的反洗钱系统和控制出现系统性故障。
2016年10月，FCA对SBUK及其前洗钱报告官（MLRO）史蒂芬·史密斯（Steven Smith）采取了行动。
本文翻译由外汇天眼提供，原文来自：https://www.fca.org.uk/
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