ASIC宣布面向金融顾问的专业标准改革

澳大利亚证券投资委员会(ASIC)日前宣布对一些必要通知的报告日期进行了更改，作为向新的财务顾问专业标准改革过渡过程的一部分。

修订后的时间表旨在简化持牌人的披露义务。ASIC还阐明了金融顾问被认定为“现有提供者(Existing Provider)”的流程。

现有提供者

根据新的专业标准，2016年1月1日至2019年1月1日期间在《金融顾问名册(FAR)》上注册的金融顾问将被认定为“现有提供者”。

因此，那些目前被授权就较复杂的金融产品向零售客户提供个人建议的金融顾问应该确保自己已于FAR注册。

如果未被认可为“现有提供者”，那么金融顾问必须在2019年1月1日前通过考试，并获得认可资格，才能成为金融顾问。他们还必须进行一年的工作和培训。

如果一个人是“现有提供者”，他必须在2021年1月1日前通过考试，并在2024年1月1日前完成一项已获批准的资格认证。在此期间，他们可以继续担任金融顾问。

金融顾问可以证明自己是“现有提供者”的前提是：

·在2016年1月1日至2019年1月1日期间的任一时间点“现存”于FAR名册上

·在2019年1月1日未被禁止、暂停或取消资格

FAR通知的更改

ASIC还将根据专业标准改革对最早通知要求的时间进行了更改。这些更改将简化被许可方的通知义务，并使ASIC能够更有效地实现所需的系统更改。

这些改变并不影响顾问和被许可方在专业标准改革下的实质性义务。顾问和持牌人仍然必须遵守新的实质性专业精神和教育要求，持牌人必须保持适当的记录以应合规要求。

一个关键的变化是，ASIC将推迟2019年1月1日后新顾问首次加入该行业的通知时间。因此，新的“临时相关提供者(Provisional Relevant Providers)”只能在2019年11月15日以后添加至FAR。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网