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ASC在其执法工具箱中添加举报程序
摘要：阿尔伯塔省证券委员会（ASC）近期宣布，通过ASC政策15-602举报计划和随附的“证券法”（阿尔伯塔省）修正案包含在第20号法案中设立举报人计划和举报人办公室。
阿尔伯塔省证券委员会（ASC）近期宣布，通过ASC政策15-602举报计划和随附的“证券法”（阿尔伯塔省）修正案包含在第20号法案中设立举报人计划和举报人办公室。
该计划允许举报者安全，轻松地报告可能违反艾伯塔省证券法的行为。举报人是雇员，包括作为该组织的承包商或董事的人，他自愿向ASC提供有关其雇主违反证券法的信息。
主席兼首席执行官Stan Magidson表示：“该计划使举报人能够提供关于证券不当行为的重要信息，同时增加保密性，并且不用担心会产生反响，旨在鼓励遵守证券法，并尽早帮助识别和解决我们资本市场中的不当行为，ASC的举报程序将使我们能够干预，调查并最大限度地减少对投资者的伤害。”
鼓励员工为其雇主（可以是个人或公司）提供与证券相关的不当行为的诚信提示。提示可能包括有关内幕交易，市场操纵，欺诈或与公司披露或财务报表相关的问题的信息。
除了使报告更容易的新机制和流程外，该计划还为举报人提供了严格的保护。这些包括：
加强对举报人身份的保护。“证券法”（艾伯塔省）的新规定要求举报人的身份是保密的，只能在有限的情况下披露；
防止报复。对员工或员工的亲属进行报复，作为ASC的举报人是违法的。报复的例子包括解雇，降职或骚扰等，这种保护进一步加强了；
ASC在发生报复时采取执法行动的能力。“证券法”规定了对举报人进行报复的雇主或同事的民事责任。
ASC是负责管理该省证券法的监管机构，它受托在艾伯塔省建立一个公平有效的资本市场，并保护投资者。作为加拿大证券管理机构的成员，ASC致力于改善，协调和协调加拿大资本市场的监管。
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