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瑞银因回购操作违规缴付12万澳元罚款
摘要：瑞银证券澳洲有限公司(UBS Securities Australia Limited)已就澳大利亚市场纪律委员会(MDP)发出的侵权通知书缴付了12万澳元的罚款。
瑞银证券澳洲有限公司(UBS Securities Australia Limited)已就澳大利亚市场纪律委员会(MDP)发出的侵权通知书缴付了12万澳元的罚款。
MDP有合理的理由相信瑞银违反了澳大利亚证券投资委员会(ASIC)《2010年市场诚信规则(Market Integrity Rules 2010)》第3.3.1(b)条。MDP发现，瑞银在2017年于澳洲证券交易所(ASX)进行的6笔市场回购交易中有多笔交易不属于正常交易，也不符合客户的指示。
瑞银在7个月的时间内购买了约1800万份证券，这些证券是瑞银作为回购购买的，而不是依据订单簿上匹配的订单进行的。瑞银以“价格改善交易(Trades with Price Improvement)”的名目向ASX报告了这些交易。
《ASIC监管指南223：关于交易所市场竞争的市场诚信规则的指南(ASIC Regulatory Guide 223: Guidance on ASIC Market Integrity Rules for Competition in Exchange Markets)》指出，“价格改善交易”不是正常交易过程，不允许进行市场回购。MDP认为该指南正确反映法律和普遍的市场实践。
MDP认为瑞银的行为是疏忽造成。执行这些交易的交易员并不知道这些交易不属于正常的交易过程。瑞银的内部培训不够。瑞银的内部控制不够有效。
瑞银随后采取了补救措施，包括为交易员进行进一步培训，更新股票交易手册，并实施了加强交易监察的措施。
MDP承认瑞银没有违反市场诚信规则的意图。这一行为既没有给瑞银的客户或第三方造成财务损失，也没有让瑞银受益于额外的经纪业务。
本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网
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