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NFA对Mizuho Capital罚款90万美元
摘要：美国全国期货协会（NFA）已下令 Mizuho Capital Markets LLC（Mizuho Capital）支付90万美元的罚款。
美国全国期货协会（NFA）已下令 Mizuho Capital Markets LLC（Mizuho Capital）支付90万美元的罚款。
NFA商业行为委员会（BCC）根据BCC的申诉和Mizuho Capital提交的和解方案做出了上述决定。
BCC发现Mizuho Capital使用了不充分的流程来评估其业务风险。BCC还发现其未能采取必要措施满足初始保证金和变动保证金的收取要求，未能监督其与保证金和模型监控相关的业务活动，并在提交给NFA的报告中多次提交不准确、不完整和不一致的信息。
本文翻译由外汇天眼提供，原文来自：https://www.nfa.futures.org/
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