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瑞士FINMA：瑞信集团在反洗钱程序上存在不足
摘要：本周一， 瑞士金融市场监督管理局(FINMA)宣布，已经对瑞士信贷集团(Credit Suisse Group AG, CS)发起了两项执法程序。
本周一， 瑞士金融市场监督管理局(FINMA)宣布，已经对瑞士信贷集团(Credit Suisse Group AG, CS)发起了两项执法程序。
FINMA表示，在国际足联FIFA、巴西国家石油公司（Petroleo Brasileiro SA）和委内瑞拉委内瑞拉国家石油公司(Petroleos de Venezuela SA)涉嫌腐败调查中，FINMA发现瑞信集团在遵守反洗钱尽职调查义务方面存在不足。
另外，FINMA还发现瑞信和一位政界人士存在明显的商业关系，同样地，瑞信在该案件中也存在在反洗钱程序上未做尽职调查，且该行的控制机制和风险管理存在不足。
FINMA命令瑞士信贷加强反洗钱程序，并表示，将任命一个独立第三方机构监督该行的执行情况。FINMA认为瑞士信贷在反洗钱管控以及合作方面取得了一些实质性的改善，因此未对该行处以罚款。
瑞士信贷在公告中称∶“过去几年我们的合规和风控框架得到改善，并已经计划了进一步的措施，我们非常感谢FINMA对此予以认可。”
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