简体中文
繁體中文
English
Pусский
日本語
ภาษาไทย
Tiếng Việt
Bahasa Indonesia
Español
हिन्दी
Filippiiniläinen
Français
Deutsch
Português
Türkçe
한국어
العربية
瑞士FINMA：瑞信集团在反洗钱程序上存在不足
摘要：本周一， 瑞士金融市场监督管理局(FINMA)宣布，已经对瑞士信贷集团(Credit Suisse Group AG, CS)发起了两项执法程序。
本周一， 瑞士金融市场监督管理局(FINMA)宣布，已经对瑞士信贷集团(Credit Suisse Group AG, CS)发起了两项执法程序。
FINMA表示，在国际足联FIFA、巴西国家石油公司（Petroleo Brasileiro SA）和委内瑞拉委内瑞拉国家石油公司(Petroleos de Venezuela SA)涉嫌腐败调查中，FINMA发现瑞信集团在遵守反洗钱尽职调查义务方面存在不足。
另外，FINMA还发现瑞信和一位政界人士存在明显的商业关系，同样地，瑞信在该案件中也存在在反洗钱程序上未做尽职调查，且该行的控制机制和风险管理存在不足。
FINMA命令瑞士信贷加强反洗钱程序，并表示，将任命一个独立第三方机构监督该行的执行情况。FINMA认为瑞士信贷在反洗钱管控以及合作方面取得了一些实质性的改善，因此未对该行处以罚款。
瑞士信贷在公告中称∶“过去几年我们的合规和风控框架得到改善，并已经计划了进一步的措施，我们非常感谢FINMA对此予以认可。”
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
相关阅读
瑞士FINMA宣布Envion的9000万美元ICO违法
近日，瑞士金融市场监管机构（FINMA）宣布，加密挖矿公司Envion的首次代币发发行（ICO）违反了相关监管法律。
瑞士金融市场监管机构FINMA宣布Envion的9000万美元ICO违法
近日，瑞士金融市场监管机构（FINMA）宣布，加密挖矿公司Envion的首次代币发发行（ICO）违反了相关监管法律。
瑞士FINMA将为区块链公司颁发新的牌照 允许最高融资1亿瑞士法郎
瑞士金融市场监管局（FINMA）将为区块链公司颁发新的金融科技牌照。
瑞士FINMA将为区块链公司颁发新牌照 允许最高融资1亿瑞士法郎
瑞士金融市场监管局（FINMA）将为区块链公司颁发新的金融科技牌照。
天眼交易商
热点资讯
特朗普交易全面爆发
WikiFX受特朗普交易增长影响，纽元/美元下跌超过1%
WikiFX恶意删除账户，GTMX什么操作？
WikiFX美国大选首次公布结果后，WTI油价跌破 71.50 美元
WikiFX日本央行会议纪要偏鹰派令欧元/日元在165.50附近保持疲软，等待欧元区PMI
WikiFX欧元/英镑扩大跌势至0.8350下方，投资者等待英国央行利率决议
WikiFX特朗普交易加剧，英镑/美元暴跌
WikiFX澳元/美元：突破重要支撑0.6535的几率不大 - 大华银行
WikiFX英镑/美元：可以跌破1.2900 - 大华银行
WikiFX百汇BCR 18周年庆典：尊享悉尼之旅
WikiFX汇率计算
