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天眼直达

Square撤回其美国银行牌照的申请

瑞士信贷被罚7700万美元因其违反《反海外腐败法》

WikiFX

| 2018-07-09 15:03

摘要：7月5日，美国证监会(SEC)称，瑞士信贷银行有限公司(Credit Suisse Group AG简称Credit Suisse)将支付约3000万美元，以了结SEC对其的控告。

7月5日，美国证监会(SEC)称，瑞士信贷银行有限公司(Credit Suisse Group AG简称Credit Suisse)将支付约3000万美元，以了结SEC对其的控告。控告中，瑞士信贷银行行贿海外官员，从而使其获得在亚太地区银行业务的投资，违反了反海外腐败法（Foreign Corrupt Practices Act，简称FCPA）。同时，瑞士信贷银行同意向美国司法部支付4700万美元刑事罚款。

美国证监会指控称，瑞士信贷银行驻亚太区的一些管理人员为赢得亚太地区投资业务，以雇用或提拔与政府官员有关联的人作为其投资业务的交换条件。尽管银行雇用政府官员举荐的人越过了正常雇用程序，但瑞士信贷银行其它子公司和附属公司员工都知道这件事，且很多时候都支持这种“关系雇用”或“举荐雇用”。

SEC发现，瑞士信贷银行长达6年时间里，通过雇用政府举荐的人或于之相关的人，银行获得数亿美元的商业利润。瑞士信贷银行违反了《1934证券交易法》（Security of Exchange Act of 1934）中反贿赂和内部会计控制条款，同意支付2490万美元和480万美元利息来解决此事。

美国证监会执法部FCPA部门负责人Charles Cain称，行贿分很多形式，其中就包括给政府官员的亲戚朋友提供工作机会。瑞士信贷银行雇用官员亲属获利的行径违反了法律，应当为其行为负责。

SEC就此事件由FCPA部门Eric Heining 和Paul G. Block，及波士顿地区办公室Rory Alex 和Alfred Day展开调查。

同时，FEC很感激司法部门欺诈科，美国纽约东区检察。

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新闻 2022-10-03 17:38

瑞士市场：瑞士信贷受到私人账户数据泄露的打击

瑞士信贷的股票在盘前交易中走低，因为交易员对今天有关该银行参与犯罪活动的泄露信息的新闻做出反应。一名举报人向几家大型媒体泄露了有关该银行当前和历史客户与与贩毒、人口贩运、贿赂和敲诈有关的个人和团体打交道的信息。瑞士银行隐私法另有规定的这些数据描绘了瑞士信贷的一幅非常糟糕的画面，该公司此前曾因与某些客户的牵连而受到抨击。对于投资者来说，这种类型的宣传可能会在未来几天内引起负面反应。

汇评 2022-02-21 20:12