简体中文
繁體中文
English
Pусский
日本語
ภาษาไทย
Tiếng Việt
Bahasa Indonesia
Español
हिन्दी
Filippiiniläinen
Français
Deutsch
Português
Türkçe
한국어
العربية
ETC滥用客户资金，为解除SEC指控，罚款8万美金
摘要：美国证券交易委员会（SEC）今日宣布，洛杉矶持牌经纪商Electronic Transaction Clearing（ETC）已同意解除对其指控。此前，该公司非法将客户证券2500多万美金用于自身运营，使客户资金风险增加。
美国证券交易委员会（SEC）今日宣布，洛杉矶持牌经纪商Electronic Transaction Clearing（ETC）已同意解除对其指控。此前，该公司非法将客户证券2500多万美金用于自身运营，使客户资金风险增加。
此外，SEC发现ETC违反了“客户保护条例”，该条例旨在保护客户现金和证券安全，确保一旦出现经纪商爽约情况，客户能立即获得资金返还。并且，该条例还要求经纪商持续实际占有或控制客户的全额支付和超额保证金证券。
根据SEC指令，ETC曾在2015年多次将客户证券置于风险之中。该司将现金客户的近800万美金全额支付证券不当地转给另一家清算公司账户，以满足对借入资本的保证金要求，且该公司在没有获得同意的情况下，将两名客户的1700多万美金证券用作借款。此外，调查发现，ETC对客户证券进行不当混合，且允许另一家清算公司借用客户的超额保证金证券。
“最近，SEC已接到数起违反‘消费者保护条例’案例，该条例强调经纪商必须确保投资者的证券安全，”SEC洛杉矶区域办公室主任Michele W. Layne表示。“以上案例表明，任何经纪商都不得使用客户证券为自己业务提供资金。”
SEC指控ETC违反了“证券交易法”和“客户保护条例”以及其他相关法规。ETC既不承认也不否认SEC的调查结果，但是同意接受该命令，并支付80000美金罚款。在SEC调查过程中，ETC予以了配合，并已采取补救措施，杜绝未来出现类似违规行为。
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
天眼交易商
热点资讯
预期今后一两年内油价似乎将走低
WikiFX白银价格预测：银价攀升至31.00美元关口，上行潜力似乎有限
WikiFX比特币、以太坊、瑞波币预测：三大货币面临回调风险
WikiFX美元/瑞郎延续涨势突破 0.8800，美国通胀率即将公布
WikiFX美元：通货膨胀可能持续过热 - 荷兰国际集团
WikiFX美国大选后的新预测 - 荷兰银行
WikiFX白银价格预测：美国通胀报告粘性十足，白银/美元回升至31.00美元附近
WikiFX纽元/日元价格分析：纽元/日元回调，已构筑看跌均线交叉
WikiFX欧元/澳元价格预测：澳元就业数据来袭，欧元/澳元攀升，指向 1.6300
WikiFXWTI油价反弹至 68.00 美元附近，可能会受制于美元走强
WikiFX汇率计算
