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澳大利亚ASIC撤销Octillion Partners的金融服务牌照
摘要：澳大利亚ASIC撤销Octillion Partners的金融服务牌照
由于未遵守澳大利亚金融服务法律，澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已撤销了Octillion Partners Pty Ltd（Octillion Partners）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。
ASIC发现，Octillion Partners未采取必要措施确保其代表遵守金融服务法律法规，并未履行提供金融服务时的高效、诚实和公平义务。此外，该公司可能违反了澳大利亚《2001年公司法》第912A(1)条的规定。另外，根据该法案第913BA(1)条，该公司作为金融服务提供商的能力也受到了质疑。
ASIC对该公司能力的担忧主要源于Octillion Partners对其授权代表财务顾问Shane Allan Rose的监管。该顾问滥用了客户投资资金，用于预期之外的目的，存在不诚实的行为。2024年3月20日，ASIC永久禁止Rose提供金融服务、从事金融服务业务相关活动，以及控制任何从事金融服务的实体。
Octillion Partners的AFS牌照已于2024年5月10日失效。但根据牌照吊销相关条款，该公司在2024年8月16日前仍可凭借该牌照为其现有客户提供金融服务。
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