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IIROC为圣阿尔伯特投资顾问Gordon Albert Malic举行和解听证会
摘要：加拿大投资行业监管组织（IIROC）听证小组已安排听证会，以考虑该小组是否应接受IIROC员工与Gordon Albert 之间达成的和解协议。
加拿大投资行业监管组织（IIROC）听证小组已安排听证会，以考虑该小组是否应接受IIROC员工与Gordon Albert 之间达成的和解协议。
该协议涉及有关Malic先生的指控：
a）违反《经销商会员规则》第42条，未能报告和解决与客户之间存在的重大利益冲突；
b）违反交易员规则18.14的规定，未能在从事交易活动之前将外部交易活动告知其交易员；
c）误导经销商会员关于外部业务活动的行为，这违反了合并规则1400。
听证会不对公众开放，但是如果专家组接受协议，听证会将公开。希望参加听证会的公众可以在听证会之前通过NHC1@iiroc.ca与IIROC的国家听证协调员联系，以获取更多详细信息。如果协议被接受，则决策原因和和解协议将在www.iiroc.ca上公布。
日期：2021年5月18日（星期二）上午10:00（MST），通过电视会议举行。
IIROC于2017年10月正式开始对Malic先生的行为进行调查。据称违规行为是在Malic先生担任IIROC监管的公司Mackie Research Capital Corporation的St. Albert分公司的注册代表时发生的。 Malic先生目前是Mackie Research Capital Corporation St. Albert分公司的注册代表。
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