ASIC对西太平洋银行的内幕交易进行民事诉讼

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）今天在联邦法院对西太平洋银行（Westpac）的内幕交易、不合情理的行为和违反其澳大利亚金融服务许可证的义务提起诉讼。

这些指控与西太平洋银行在与AustralianSuper和一组IFM实体的财团执行120亿美元的利率互换交易中的作用有关。该交易发生在2016年10月20日，与新南威尔士州政府对电力供应商Ausgrid的多数股权进行私有化有关。该交易仍然是澳大利亚金融市场历史上一次性执行的最大利率互换交易。

2016年10月20日上午7点左右，财团与新南威尔士州政府签署了收购Ausgrid的协议。

ASIC称，到2016年10月20日上午8点30分左右，西太平洋银行知道或相信，它将被财团选中，在当天上午执行利率互换交易。ASIC称这是内部信息。当上午8:30开市时，在掌握所谓的内部信息的情况下，西太平洋银行的交易员收购和处置利率衍生产品，以便在预期执行掉期交易时对西太平洋银行进行预先定位。

ASIC称，西太平洋银行的交易是在其掌握了其他市场参与者（包括当天上午与西太平洋银行交易的参与者）无法普遍获得的信息时发生的。禁止内幕交易是市场诚信的一个基本原则。

财团通过一个特殊目的机构，在上午10点27分与西太平洋银行执行利率互换交易。

ASIC称，西太平洋银行在2016年10月20日上午的交易有可能影响掉期交易的价格，对财团或特殊目的机构不利。

除内幕交易指控外，ASIC还指控西太平洋银行在2016年10月20日上午的交易情况，包括其未向财团提供关于其在执行掉期交易之前和通知的情况下预置其交易账簿的充分和知情披露，构成了不合情理的行为。

ASIC致力于改善机构和固定收益、货币和商品（FICC）市场的市场行为。此事是一个重要的提醒，内幕交易禁令同样适用于所有金融市场。

ASIC正在寻求对西太平洋银行被指控违反《公司法》第1043A条和《澳大利亚投资委员会法》第12CB条的声明和罚款，对西太平洋银行被指控违反《公司法》第912A条的声明，以及附属命令。