简体中文
繁體中文
English
Pусский
日本語
ภาษาไทย
Tiếng Việt
Bahasa Indonesia
Español
हिन्दी
Filippiiniläinen
Français
Deutsch
Português
Türkçe
한국어
العربية
瑞信（美国）遭FINRA罚款345000美元
摘要：瑞士信贷证券（美国）有限责任公司（Credit Suisse Securities (USA) LLC，下称“瑞信”）因监管缺陷遭美国金融业监管局（FINRA）罚款345000美元。
瑞士信贷证券（美国）有限责任公司（Credit Suisse Securities (USA) LLC，下称“瑞信”）因监管缺陷遭美国金融业监管局（FINRA）罚款345000美元。
为与FINRA达成和解，瑞信同意支付罚款，并同意接受谴责。
FINRA称，至少在2016年7月至2019年4月4日期间，瑞信未能建立和维护一个设计合理的监管系统来监控员工的外部经纪账户。
员工在使用外部个人经纪账户交易前需要先获得批准，并遵守持有期要求，以此来确保员工出于合法投资目的进行个人账户交易。然而，由于缺乏监管程序，瑞信没办法确保员工的合规性。
FINRA发现，2017年9月，瑞信约有8000个账户，共有近52000笔交易无法与特定员工匹配。
据悉，瑞信仅在2019年建立了适当的系统，发现了2700个之前未披露的账户，在核对异常情况时又发现了400个未披露的账户。此外，瑞信的GPAT系统经常无法将交易数据与特定员工进行匹配。
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
天眼交易商
热点资讯
曝光私照威胁持续入金！当人妻遇上黑平台人渣业务员
WikiFX澳大利亚央行会议纪要公布前，澳元/美元在 0.6450 附近谨慎交投
WikiFX英国经济增长再次有所放缓 - 德国商业银行
WikiFX美元指数：当日盘整 - 华侨银行
WikiFX澳元/日元依然低于100.00，澳洲联储鹰派前景使得汇价仍有上涨潜力
WikiFX欧元/美元：将交投于1.0505-1.0585之间 - 大华银行
WikiFX美元/瑞郎：看涨，但超买 - 华侨银行
WikiFX澳元在0.65以下似乎超卖 -星展银行
WikiFX澳大利亚央行行长助理肯特：澳大利亚的前瞻性指导可能不如美国有用
WikiFX美元/日元：将跌破 153.85 - 大华银行集团
WikiFX汇率计算
