CFTC：联邦法院命令阿拉巴马州公司为商品池欺诈支付超110万美元

华盛顿特区——美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，阿拉巴马州北区美国地方法院法官Liles C. Burke对阿拉巴马州Muscle Shoals的Negus Capital Incorporated (NCI)作出缺席判决，认定该公司通过其所有者Aaron B. Butler在二元期权交易方面存在欺诈性招揽、挪用和注册违规行为。

法院于2021年3月31日发布的命令要求NCI向受骗客户支付294,545美元的赔偿金和883,635美元的民事货币罚款。该命令还永久禁止NCI从事违反《商品交易法》和CFTC法规的行为，禁止其在CFTC注册，禁止其在任何CFTC监管的市场进行交易。

法院的命令源于2019年的一项执法行动，该行动指控Butler和NCI欺诈性招标、挪用和注册违规。法院此前曾下达命令，对Butler施加永久性禁令，并要求他为其违反《商品交易法》和CFTC法规的行为支付合计755,000美元的赔偿金和民事货币罚款。

该命令认为，从2017年3月16日到2018年2月21日，NCI通过Butler非法招揽并接受70名公众在北美衍生品交易所(Nadex)交易二元期权合约的294,545美元，从而欺骗了这些客户，并作为一个未注册的商品池运营商运营。

案例背景

该命令认为，NCI通过Butler谎称，对于500美元至5 000美元的客户存款，他将把这些客户的资金集中到Nadex的一个交易账户中，而作为NCI交易员的Butler将代表客户使用这些资金进行二元期权交易。该命令还发现，NCI通过Butler谎称，它将把每个客户支付的5,000美元或以上的款项存入Nadex的单独客户交易账户，Butler将代表客户管理和交易二元期权。NCI没有按照承诺交易客户资金，而是挪用了大部分甚至全部资金为Butler谋取个人利益，包括花费数万美元购买珠宝以及在苹果商店购物。

CFTC提醒受害者，由于不法分子可能没有足够的资金或资产，归还令可能无法追回任何损失的资金。CFTC将继续大力保护客户并确保追究不法行为者的责任。

CFTC感谢阿拉巴马州证券委员会对此事的协助。

负责此案的执法司工作人员是James Deacon、Kevin Samuel、Erica Bodin和Rick Glaser。