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FMA引入新的金融咨询监管制度
摘要：新西兰金融市场管理局（FMA）今天宣布，已引入新的金融咨询监管制度。
新西兰金融市场管理局（FMA）今天宣布，已引入新的金融咨询监管制度。
据FMA发布的官方声明称，在新制度下，任何向零售客户提供金融咨询的人必须持有金融咨询提供商（FAP）牌照，或在FAP牌照下运营。所有金融咨询机构现在都有同样的义务：把客户的利益放在首位，并必须遵守一套新的《行为守则》。
FMA市场参与主管John Botica表示，新牌照制度今天开始实施，是近5年旨在提高公众对金融咨询行业信任和信心的努力的成果。
他表示：“逾1.02万名金融顾问已进入新的牌照系统，批准过渡性牌照逾1700副，以及近1000家授权机构。现时，任何人士如不是在过渡性FAP牌照下运营，均须申请正式牌照。过渡期为两年，金融咨询顾问可在两年内达到《行为守则》所要求的能力、知识和技能标准。”
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