简体中文
繁體中文
English
Pусский
日本語
ภาษาไทย
Tiếng Việt
Bahasa Indonesia
Español
हिन्दी
Filippiiniläinen
Français
Deutsch
Português
Türkçe
한국어
العربية
BGC Financial同意支付10万美元与FINRA和解
摘要：BGC Financial此次受罚源于其在2015年11月2日至2017年9月27日期间发生的交易报告失误。
作为与美国金融业监管局（FINRA）和解的一部分，BGC Partners, L.P.的子公司BGC Financial已同意支付10万美元的罚款。
据悉，在2016年7月1日至9月30日和2017年4月1日至9月30日期间，BGC Financial向TRACE报告了506笔交易，但这些交易的执行时间都不正确。该违规行为是由于该公司的交易员或后台人员手动记录了错误的交易执行时间造成的。
此外，在2015年11月2日至2017年9月27日期间，该公司报告了1,304笔不需要报告的TRACE的合格证券交易。该违规行为是由于该公司的系统无意中报告了无需向TRACE报告的证券内部转让。
此外，在2016年7月1日至9月30日和2017年4月1日至9月30日期间，由于人工错误，该公司在77个经纪订单的备忘录上记录了错误的交易执行时间。
最后，在2015年11月2日至2017年9月27日期间，该公司没有合理设计监督系统，包括书面监督程序（WSPs），以实现对TRACE报告要求的遵守。该公司的WSP要求其贸易支持部做出来一系列审查，但这些审查中没有包括对执行时间不匹配的审查，这导致该公司未能发现其报告的执行时间不准确。此外，该公司没有制定程序来监测它是否向TRACE报告了它不需要报告的信息。
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
天眼交易商
热点资讯
比特币、以太坊、瑞波币预测：比特币价格将上涨至10万还是回调至7.8万美元？
WikiFX美国零售销售报告公布前，黄金吸引一些卖家
WikiFX英国第三季度GDP初值环比增长0.1%，预期0.2%
WikiFX美联储暗示立场坚定，欧元/美元面临下跌
WikiFX爆仓边缘入金客服失联 扣除利润不给出金黑平台M4为哪般？
WikiFX美元：鲍威尔的温和鹰派言论 - 荷兰国际集团
WikiFX南欧：银行盈利能力达到 2007 年以来的最高水平，但可能不会持续太久 - 法国巴黎银行
WikiFX纽元/美元：纽元前景依然负面 - 大华银行
WikiFX欧元/美元：近期美元涨势显露疲态，欧元试图接近 1.0600 水平
WikiFX美元指数：可能进入盘整阶段 - 华侨银行
WikiFX汇率计算
