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摘要:澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前暂停了悉尼的零售场外(OTC)衍生品发行商Union Standard International Group Pty Ltd(Union Standard)的澳洲金融服务(AFS)牌照(编号:302792),直至2020年9月23日。
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前暂停了悉尼的零售场外(OTC)衍生品发行商Union Standard International Group Pty Ltd(Union Standard)的澳洲金融服务(AFS)牌照(编号:302792),直至2020年9月23日。
鉴于Union Standard正在接受外部管理,ASIC决定根据《2001年公司法》(Corporations Act)第915B条,暂停该实体的AFS牌照。
此前于2020年7月8日,BRI Ferrier (NSW) Pty Ltd的Andrew Cummins和Peter Krejci已被任命为Union Standard的管理人。有关此项管理的进一步信息,及其对有关人士的意义,请参阅https://briferrier.com.au/。
虽然ASIC已经暂停了执照,但它已经利用《公司法》第915H条规定的权力,允许管理人在暂停期间根据执照进行某些必要的活动,包括制定纠纷解决计划和零售客户赔偿安排,持有专业赔偿保险,并允许终止与Union Standard现有客户的现有安排。
该监管机构亦表示,Union Standard可向行政上诉法庭提出申请,要求对ASIC的决定进行审查。
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