FCA发布针对前Worldspreads首席执行官市场不当行为的决定通知

英国金融行为监管局(FCA)日前公布了对Worldspreads前首席执行官Conor Foley的决定通知，对其滥用市场行为罚款658,900英镑，并禁止其担任与受监管活动相关的任何职务。

FCA表示，Foley已将决定通知书提交给审裁处(Tribunal)。

审裁处将决定金融管理局应采取的适当行动(如有)，并发出其认为适当的指示，以落实其决定。

据FCA称，WorldSpreads Limited（WSL）的前首席执行官及其控股公司WorldSpreads Group plc（WSG）的Foley先生在WSG于2007年8月在伦敦证券交易所的另类投资市场上市之前参与起草了入市文件。

该监管机构表示，其认为这些文件含有误导性信息，并遗漏了投资者做出明智投资决定所需的关键信息。

特别是，这些文件没有提到一些WSG高管曾向WSG及其子公司提供了大量贷款。 这一点也从未在公司年度账目中披露。

文件也没有提到WSG的某些子公司与公司高管在内部对冲大量的交易风险的内部对冲策略。 至少在2009年之前，年度账目中都没有披露这一点。

FCA还透露，在2010年1月至2012年3月期间，在WSG客户的交易账户上对WSG的股票进行了大额差价押注，其条款使得WSG年度账目中关于其信贷政策的陈述存在虚假和误导性。

“此外，在客户不知情的情况下，Foley本人在两个客户的账户上进行了大额差价押注，在FCA看来，这造成了对WSG股票的需求比实际更大的表象，”FCA表示。

据FCA称，Foley是FSA在2012年3月WSL倒闭后对其采取行动的第三位也是最后一位高管。

FCA于2017年4月对WSL的首席财务官Niall O'Kelly和财务总监Lukhvir Thind进行了罚款和发出禁令，原因是他们伪造了有关WSL客户负债及其现金状况的关键财务信息，并将这些信息提供给公司的审计师。

到2011年3月31日，错报的财务金额达到了1590万英镑。WSL无法支付这笔客户资金负债，最终导致其破产。