CFTC指控一未注册的商品池运营商及其首席执行官涉嫌商品池欺诈

近日，美国商品期货交易委员会（CFTC）在美国纽约东区地方法院对被告Craig L. Clavin和其公司Lighthouse Futures, Ltd.提起民事执法诉讼。指控主要涉及被告欺诈性地招揽商品池参与者，挪用商品池资金，将商品池资金与其他资金混在一起，以及未按规定向CFTC注册为商品池运营商。

起诉书称，至少从2015年到2019年，被告骗取并挪用了美国居民至少34.5万美元，用于大宗商品期货合约的集中投资。然而，被告没有按照承诺对绝大多数商品池参与者的资金进行交易，而是挪用了他们的大部分资金，并通过向参与者发送虚假的业绩报告和账户报表来掩盖其欺诈行为。

根据指控，为了吸引潜在的资金池参与者，被告谎称他们正在经营一个成功的商品资金池，该资金池将参与大宗商品市场且可免于在CFTC登记。另外还宣称，资金池参与者可以在任何特定年份结束时提取他们存入的资金和他们保证的利润。但实际上，被告用资金池的资金支付个人开支，包括旅游、餐饮、购买庭院家具和借记卡消费等项目。其余的资金则以庞氏骗局的方式，用于向一些商品池参与者支付所谓的利润。

此外，指控还称，Lighthouse Futures, Ltd.作为一个未注册的商品池经营者从事非法经营，以交易商品期货合约为目的招揽客户投资和接收商品池资金。而Clavin作为Lighthouse的未注册关联人从事非法经营。

在对被告的持续诉讼中，美国商品期货交易委员会要求被告交出非法所得、支付民事罚款、

赔偿受害人，实施永久注册和交易禁令。

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美国商品期货交易委员会有关商品池欺诈的建议

CFTC已经发布了几项客户保护欺诈建议，包括 “商品池欺诈建议”，警告客户注意一种涉及个人和公司的欺诈行为，这些公司往往未注册却还提供商品池投资。

美国商品期货交易委员会还强烈呼吁公众在投入资金前核实公司在委员会的注册情况。如果未注册，客户应谨慎向该实体提供资金。可以使用NFA BASIC查询任何一公司的注册状态。

公众可以通过免费热线866-FON-CFTC (866-366-2382)向执法部门报告可疑活动或信息，如可能违反商品交易法，或在线提交线索或投诉。