ESMA发布2019年年度报告并更新2020年年度工作计划

2020年6月15日，欧洲证券和市场管理局(ESMA)发布了其年度报告，根据其加强投资者保护和促进欧盟金融市场稳定有序的使命，回顾了2019年以来取得的成绩。

年度报告阐述了ESMA在上一年采取的主要行动。除此之外，在COVID-19疫情期间，管理局最近的工作重点是应对危机。为了反映金融市场面临的这些挑战，ESMA还发布了2020年年度工作计划的修订版。后者包括了管理局在应对危机的即时反应方面的额外工作，并指出了对当前和未来任务的潜在优先级调整。

ESMA主席Steven Maijoor表示：“过去的一年对ESMA来说是变革的一年，这份年度报告不仅展示了我们在许多方面取得的明显进展，也展示了工作人员的决心和承诺。欧洲监管机构审查达成了政治协议，这将加强和扩大我们的任务。ESMA可以为其执行欧盟单一规则手册以及支持资本市场联盟和可持续金融的发展而感到自豪。此外，ESMA为投资基金开发了压力模拟框架，并就零售投资产品的成本和过去的表现编写了里程碑式的报告。最后，该局继续监测并应对与英国脱欧相关的可能风险。ESMA在COVID-19危机期间采取了精心校准的监管行动，旨在确保市场保持稳定，使投资者得到保护。”

ESMA执行董事Verena Ross表示：去年，为了准备承担更多的直接监管责任，管理局重组了组织结构。ESMA还搬迁了总部，为工作人员和访客提供了新的工作环境。除了发布2019年年度报告，我们还发布了修订后的2020年年度工作计划，根据我们在COVID-19危机背景下采取的各种行动，重新确定了我们工作和可交付成果的优先级。&quot

ESMA在2019年的主要成就包括如下：

一. 横向

-- 为ESMA修订其成立条例和EMIR 2.2所赋予的扩大任务做准备；

-- 监测与英国脱欧相关的风险，包括规划无协议的情况，并利用监管协调网络以确保对搬迁公司的授权和监管采取一致的方法；

二. 促进监督工作的统一

-- 产品干预--针对二元期权和价差合约采取措施；

-- 投资者保护--发布首份零售投资产品成本和过往业绩的统计报告；

-- MiFID II----关于适当性规则的共同监督行动；

三. 评估投资者、市场和金融稳定的风险

-- 压力测试----投资基金的压力模拟框架；

-- 欧盟AIF市场和欧盟衍生品市场年度统计系列报告；

-- 确保向ESMA报告的数据质量；

四. 完成欧盟金融市场的单一规则手册

-- 可持续融资—关于MiFID II、UCTIS和AIFMD中可持续性风险和因素的技术建议，以及证券市场中潜在的不适当的短期压力；

-- MiFID II / MiFIR审查-关于市场数据和证券买卖汇总记录带的公平获取和降低成本；

-- 双边保证金 -- -- 欧空局关于授权条例修正案草案的联合工作；

五. 直接监督特定金融实体

-- 执行- 3个信用评级机构因涉及利益冲突的侵权行为被罚款500万欧元；

-- 可持续金融-关于信用评级市场可持续性考虑的技术建议；

-- 费用-有关信贷评级机构及贷款评估机构收费的主题性报告的跟进工作。