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FCA就交易所衍生品交易和清算的开放准入制度发布声明

WikiFX

| 2020-06-12 15:42

摘要：从2020年7月4日起，提供交易所交易的衍生品（exchange-traded derivatives）交易和清算的交易场所和中央交易对手（CCP）将受《金融工具市场条例》第35和36条规定的开放准入制度的约束。

从2020年7月4日起，提供交易所交易的衍生品（exchange-traded derivatives）交易和清算的交易场所和中央交易对手（CCP）将受《金融工具市场条例》第35和36条规定的开放准入制度的约束。根据该等条文，交易场所和CCP只可在给予准入所带来的操作风险及复杂性会导致过度风险时，才会拒绝准入。交易场所和CCP在评估准入请求时应考虑的具体因素载于“委员会授权条例2017/587”（ Commission Delegated Regulation 2017/587）。

为履行责任，交易场所和CCP应制定程序，以根据这些因素评估任何开放接入请求。这些流程的运行将涉及高级管理层、法律、风险、合规和IT资源。在目前的市场情况下，当相关人员在家工作时，要回应开放式交易要求，很可能涉及额外的资源和操作的复杂性，会带来额外的风险，并且可能会降低维持弹性和有序市场的优先级。

在提出或评估开放市场的请求时，交易场所应继续以维持市场秩序及继续为市场提供重要服务为优先，即使这样做可能会延迟评估开放市场的要求。如评估方延迟评估，应立即将其立场告知提出评估要求的一方。我们会监察受FCA规管的场所所收到的任何要求。

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