监管信息大汇总！近期哪些公司和个体进入了“黑名单”？

全球各大监管机构一直在发布各类处罚和监管信息，以保护投资者免受侵害。本文将带你梳理英国金融行为监管局（FCA）、澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）、美国商品期货交易委员会(CFTC)等多家监管机构近期发布的监管新闻。

英国金融行为监管局（FCA）

【FCA官网公布多家在英展业无牌“黑户”】英国金融监管机构FCA近期在其官网发出风险警示，针对英国民众提供金融服务的平台Thortons Global、UK National Bonds、ISA Search / ISAsearch.net、123bond.co.uk、Step Debt Free、Hamilton Investments、Cleverinvestors.co.uk、GainFintech/ Gain Fintech Ltd、Bond Office、United Bonds、Allow Loans、Step Changing、Compare - Free、British Bond Capital、Bright Finance、Step Clear From Debts、Bullion Hedge Global 、Tower of London Worldwide、Search Investments / search-investments.co.uk、UK Property Bonds / Compare Property Investments、National British Bonds、Midas Wealth Management Securities等进行了需经FCA授权的业务活动，但其从未获得FCA授权或在FCA注册。FCA提醒投资者对这些无牌“黑户”提高警惕。

【FCA官网公布多个“套牌平台”】FCA近期在其官网公布了多个“套牌平台”，如JCAM Investments Limited、RAM Active Investments、Horizon Crest Credit Union、Delta Capitals 、Thomas Ast Capital Management、ETX Capital、Canary Claims 、Invicta Financial Services、UBS Asset Management 、M&G Investments / M&G Securities、Barings / Baring Asset Management、Macquarie Capital、Falcon Fund Management、The Alberto Marco Group、Darwinenc.com / Darwinexc.com等。FCA官网上列出了这些套牌公司和真正已获FCA授权、EEA授权、AR授权的持牌公司的详细信息。FCA指出，“套牌公司”会克隆正规授权公司的基本资料、监管信息，如使用与授权公司的名称相同或相似的公司名，监管证号等，试图达到以假乱真、迷惑客户的目的。

澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）

【ASIC撤销Australian Golden Securities Ltd的AFS牌照】ASIC宣布，撤销Australian Golden Securities（原AFS Capital SecuritieLtd）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，该决定自2020年5月21日起生效。ASIC称Australian Golden Securities牌照被撤销的主要原因是该公司未能提交其财务和审计报告，以及未能保持提供其AFS牌照所涵盖的金融服务的能力。早在2017年，ASIC就对该公司负责人Dr Bingxing Hu发出了禁令，规定其在5年内不得提供金融服务。

【ASIC禁令：金融顾问Sean Philip Lewis在5年内不得提供金融服务】ASIC调查发现，金融顾问Sean Philip Lewis在担任Spectrum Wealth Advisers授权代表期间，未能遵守相关金融服务法，包括未能提供符合客户最佳利益的建议。此外，Lewis在提供相关保险咨询时，将自己的利益置于客户利益之上。他提供的保险建议都会为他自己带来大笔佣金，而不是考虑其推荐的产品是否适合他的客户。对Lewis的禁令将被记录在ASIC公开的《金融顾问登记簿》(Financial Advisers Register)和《受禁和不合格人员登记簿》(Banned and Disqualified Persons Register)上。

美国商品期货交易委员会(CFTC)

【CFTC指控一起诈骗金额高达1000万美元的衍生品庞氏骗局】CFTC指控称，总部位于肯塔基州的Turning Point Investments公司及其负责人William S. Evans通过一个庞氏骗局从美国投资者那里骗取了至少1000万美元。CFTC称，为了制造投资稳定的假象，被告编制了一份虚假的账户报告并告诉投资者他们通过衍生品交易获得了稳定的收益。CFTC指控被告人涉嫌欺诈、挪用资金、违反注册规定和发布虚假声明。CFTC要求被告全额赔偿受骗的投资者，追缴被告的非法所得，并支付相应的民事罚款。此外，CFTC还寻求法院对被告发出交易和注册禁令。

【CFTC获得法院命令：Eyal Alper因外汇欺诈被处永久禁令、赔偿、罚款】来自纽约州欧文顿市的Eyal Alper因涉嫌欺诈性外汇交易计划而被CFTC起诉。CFTC指控Alper涉及欺诈、挪用资金以及作为商品交易顾问从事被禁止的活动。日前，CFTC宣布，美国联邦地方法院纽约南区法院同意对Eyal Alper发出永久禁令，此外，Alper需支付总额为352,901美元的赔偿金，外加同等数额的民事罚款。

塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)

【CySEC应FCA要求暂停四家外汇经纪商的CIF牌照】CySEC近日部分暂停了四家外汇经纪商的塞浦路斯投资公司(CIF)牌照，原因是这些实体在英国非法推广其产品。英国金融监管机构FCA近日表示，Hoch Capital Ltd（商号iTrader、tradeATF）、Magnum FX (Cyprus) Ltd（商号ET Finance）、Rodeler Ltd（商号24option）和F1Markets Ltd（商号Investous、StrattonMarkets、Europrime）在社交媒体上使用虚假的名人代言来宣传他们的产品。塞浦路斯的监管方CySEC部分暂停了上述实体的牌照许可，为期一个月，直到他们在规定的框架内采取纠正措施；否则，CySEC将采取其它监管措施，如罚款或撤销其牌照。

【Libertex运营方支付16万欧元与CySEC达成和解】外汇零售品牌Libertex由经CySEC授权的塞浦路斯投资公司Indication Investments Ltd运营，其拥有两个网站平台www.fxclub-global.com和https://libertex.com，目前仅有后者在运营。因涉嫌违反了向零售客户提供的杠杆限制以及按每个账户计算的保证金平仓规则，Indication Investments Ltd被CySEC提起诉讼。近日，CySEC宣布，已与该公司达成和解，作为和解协议的一部分，Indication Investments Ltd需缴纳16万欧元的罚金。

新西兰金融市场管理局(FMA)

【FMA警告公众两家实体有诈骗特征】FMA日前提醒投资者注意，一家名为Mana Atua Mana Maori的实体及其网站（www.atua-gov.org）和另一家名为Sovereign Global Bank of Aotearoa的实体具有诈骗的特征。FMA注意到，上述网站并非注册为提供金融服务的网站，而Sovereign Global Bank of Aotearoa也并非注册银行故不受新西兰法律认可。此前，新西兰中央银行也发布了对Sovereign Global Bank of Aotearoa的警告。

【FMA发出关于New Economic Evolution of the World的警报】FMA建议投资者，在与New Economic Evolution of the World (NEEW)（实体原名称为Skyway Investment Group, Skyway Capital, Skyway Group）及其关联公司打交道前要谨慎行事并注意其关联网站（www.tng-neew.com/en、www.my-cryptounit.com 、www.skywayinvestgroup.com）。早在2019年7月和2018年7月，FMA已警告新西兰公众，上述实体不是在新西兰注册的公司或金融服务提供商。FMA补充称，比利时、立陶宛和爱沙尼亚的监管机构也已发出关于Skyway的警报。

马耳他金融服务管理局(MFSA)

【MFSA发出关于外汇经纪商ApexTrade Options的警报】MFSA声明，外汇经纪商ApexTrade Options Ltd不是马耳他注册实体，MFSA不曾授权该经纪商在马耳他境内或境外提供任何类型的金融服务，包括投资服务。ApexTrade Options Ltd自称受到十几个欧盟监管机构的监管，但事实并非如此。

【MFSA：警惕无牌实体GATE BROKERS LIMITED】MFSA近日针对一家名为GATE BROKERS LIMITED 的实体（网站https://gatebrokersltd.com/）发出警报。MFSA提醒马耳他国内外的民众注意，Gate Brokers Limited没有获得马耳他金融监管当局MFSA的许可或授权，因此不能在该国开展任何投资服务或金融服务。此外，网站https://gatebrokersltd.com/涉嫌违规，有很高的资金损失风险。

法国金融市场管理局（AMF）

【多个网站被AMF列入无牌公司及可疑网站名单】AMF官网上所示的无牌公司及可疑网站名单近日新增了多个网站，包括www.bitcoin-storm.com/fr、www.cryptolegacypro.com/fr、www.ovale-scpi.com、www.cemg-groupe.com、www.creo-conseil.com、www.globalmtcorp.com、www.act-financial-solutions.com、www.groupe-bkint.com、www.i-financial-advisor.com、www.uniontradecenter.com、www.mf-capital.fr、www.tiic-conseil.com、www.providence-investissement.com。AMF提醒投资者，新的未经授权的公司和网站会经常出现，因此，在进行投资交易时须谨慎。

卢森堡金融业监管委员会(CSSF)

【CSSF警报：www.findealadvisers.com运营实体未获监管许可】CSSF在其官网发出公告，提醒公众对网站www.findealadvisers.com保持警惕。CSSF表示，这家打着Findeal Advisers名号、自称实体位于卢森堡的投资公司不受CSSF监管，也没有在卢森堡获得任何允许其提供金融服务或投资服务的许可。CSSF进一步指出，Findeal Advisers S.A.是根据卢森堡法律正式注册成立的公司，该公司与CSSF此次警报中提及的网站没有任何关系。

意大利金融市场监管局(CONSOB)

【CONSOB自2019年7月至今已封锁218家违规网站】根据“Growth Decree”所赋予的权利，CONSOB可以命令意大利互联网服务提供商阻止消费者从意大利境内访问非法金融服务网站。自2019年7月份获得该项权力以来，被CONSOB列入黑名单的网站总数已达218个。最近被封锁的网站有：www.cobra-cfd.biz（运营实体CobraCFD Ltd）、https://mycapital.io（运营实体White Rock Partners Ltd）、www.dax100fx.com （运营实体Vaneda Partners LTD、 Zeus Partnership OÜ）、https://thecapitalstocks.com（运营实体Kleinman Enterprise Ltd）、https://profit-trade.net（运营实体Global Top Marketing LTD、GPS Marketing Ltd）、www.umo-finance.com（运营实体UMO Finance Ltd）、www.umoperte.dazeroamarketer.com（运营实体Alberto Simoni ）。Consob提醒所有投资者谨慎地做出个人投资选择，采取必要预防措施，如事先核实运营商是否已获授权。

新加坡金融管理局（MAS）

【MAS联合SPF、IMDA封锁海外在线交易平台Arotrade网站】近日，新加坡警方（SPF）、新加坡资讯通信媒体发展局（IMDA）和新加坡金融管理局（MAS）采取联合行动，封锁了一个不受监管的交易平台Arotrade的网站。Arotrade自称在伯利兹注册，主要提供股票、外汇、大宗商品、加密货币和指数等不同资产类别的差价合约交易，网址为“https://www.arotrade.com”。警方的调查显示，Arotrade涉嫌进行欺诈性营销，包括使用虚假的新闻广告。根据《证券和期货法》，资本市场服务牌照是实体开展受监管活动的必要条件，包括证券和差价合约交易。Arotrade没有相关牌照，因此被禁止从事此类业务。

香港证券及期货事务监察委员会（SFC）

【SFC“无牌公司及可疑网站名单”新增多个网站】SFC的“无牌公司及可疑网站名单”列出了没有在香港领取牌照，并引起了证监会关注的公司。这些公司被怀疑现正或曾经以香港投资者为推销对象，又或声称与香港有联系。近日被列入该名单的网站包括：www.fidelityinvestmentsgroup.com、www.gfqihuo.com、www.fidelityinvestmentsgroup.com/hk、www.redstoneonline.com、www.blueskylt.com、www.soholtd.com、www.rbifx.com。SFC提醒，该名单旨在及早向投资者发出警报。投资者不能只依赖上述名单的资料，他们需自行审慎查核个别公司的详情。

【SFC禁止郭周武重投业界九个月】SFC调查发现，国信证券（香港）资产管理有限公司（国信证券香港）前基金经理郭周武（男）在2012年4月10日至2017年5月23日于国信证券香港任职时，曾向雇主隐瞒其在两个证券交易帐户内所拥有的实益权益和直接操控权，以及他在该等帐户内的交易活动，违反了国信证券香港的交易政策。近日，SFC宣布禁止郭周武重投业界，为期九个月，由2020年5月28日起至2021年2月27日止。