前新南威尔士州顾问因挪用客户资金被判刑

来自新南威尔士州Kiama的前金融顾问Trevor William Martin日前根据《新南威尔士州刑法》(NSW Crimes Act)下不诚实获取客户资金的罪名被判处三年监禁，以强化惩戒令(Intensive Corrections Order)形式服刑。Martin先生被命令进行750小时的有监督社区服务，作为强化惩戒令的一部分。

2019年5月1日，Martin先生对他在2011年6月至2015年4月期间犯下的罪行供认不讳，在此期间他以不诚实手段获得了20.8万澳元的客户资金。

Martin先生于2020年3月20日就三项违反《新南威尔士州1900年刑法》 (Crimes Act 1900 (NSW))第192E条的罪控被判刑；每项罪行分别被判两年零三个月、十八个月及九个月监禁，同时执行，构成总计三年有期徒刑。法官裁定，基于罪行类别及本案的主观特征，Martin先生适合强化惩戒令。

Martin先生是一名受到信任的金融顾问，他为客户提供投资机会方面的建议，告诉客户他将代表他们进行投资。他说服客户把钱转到他的业务账户上，然后把他们的钱用于自己的个人开支和其他目的。

“客户信任Martin先生，让其管理他们的储蓄。他滥用了这种信任，将他们的资金用于自己的利益”，澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)专员Danielle Press说，“判决显示了法院遏制此类不诚实行为的方式”。

Martin先生是在新南威尔士州地方法院(District Court of NSW)被判刑的。

在宣判时，法官Wass表示，Martin先生的行为“完全违背了信任，严重背叛了他的客户”。

ASIC于2018年8月18日永久禁止Martin先生提供金融服务。

Martin先生曾先后担任Salisbury Group以及由AMP所有的Charter Financial Planning Limited的授权代表。

此事是由联邦检察官(Commonwealth Director of Public Prosecutions)提起诉讼的。此前由ASIC将此事转交给联邦检察官。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网