监管信息大汇总！近期哪些公司和个体进入了“黑名单”？

全球各大监管机构一直在发布各类处罚和监管信息，以保护投资者免受侵害。本文将带你梳理英国金融行为监管局（FCA）、澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）、奥地利金融市场管理局（FMA）、意大利金融市场监管局（CONSOB）、西班牙国家证券市场委员会（CNMV）、俄罗斯央行（CBRF）、卢森堡金融业监管委员会(CSSF)、以及英属维尔京群岛金融服务委员会(BVIFSC)近期发布的监管新闻。

英国金融市场行为监管局（FCA）

【FCA官网公布多家无牌经营平台】英国金融行为监管局（FCA）近期在其官网公布了多家无牌经营平台公司，如Quidd Finance UK、Legit-Loan Company、First Call Reclaim、VetoroBanc、Traderzmarket、Gce Capitals、Atecs Capital、Hamilton FE等都已被FCA标示为“无牌黑户”。FCA称，基本上所有在英国提供、推广或销售金融服务或产品的公司和个人都必须先获得FCA授权，但上述平台却一直在未获得FCA授权的情况下提供金融服务。FCA 还特别指出，这些未授权平台使用的名称与许多FCA授权公司的注册或交易名称类似。FCA授权的公司，即已获授权在英国提供、推广或销售服务或产品的公司，这些公司与这些“无牌黑户”没有任何关联。

【FCA官网公布多个套牌平台】英国金融行为监管局（FCA）日前在其官网公布了多个套牌平台，如Winton Finance、ABSL Umbrella Fund、ATFXHK International Limited、Best Loan Solution Ltd、First Recovery、CIMC、4fxroyal、SMART 4EX、Hedge Invest International等等。FCA在官网上列出了这些套牌平台和真正已获FCA授权、EEA授权、AR授权的持牌公司的详细信息。FCA指出，这些套牌平台会利用FCA授权公司的一些细节，如使用与授权公司的名称相同或相似的名称，网址或其它一些细节信息，让人们相信他们在为一家真正已获授权的公司工作。FCA提醒民众在进行交易时一定要提高警惕。

澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）

【ASIC吊销Australian Cricket Bat的AFS牌照】澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前吊销了总部位于墨尔本的责任实体Australian Cricket Bat Willow Plantation Management Services Limited (下称“Australian Cricket Bat”)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。经监察，ASIC认为Australian Cricket Bat未能：遵守金融服务法律；遵守相关的合规计划；保持足够的财务资源以提供其牌照涵盖的财务服务；提交截至2016年6月30日和2018年6月30日的年度的合规计划审计报告。ASIC专员表示：“持牌方必须采取一切必要措施来履行其义务，遵守其许可条件，并确保有效、诚实和公平地提供其牌照所涵盖的金融服务”。

【ASIC暂停AxiCorp的AFS牌照】澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前暂停了知名零售外汇及差价合约经纪商AxiCorp的AFS牌照，原因是后者未能遵守相关金融服务法律法规。针对ASIC暂停其监管牌照一事，AxiCorp已经向澳大利亚行政上诉法院提出申请，恳请法庭审查ASIC暂停其许可牌照的决定是否符合相关法律法规。上诉法庭已同意AxiCorp有关审查并中止ASIC决定的诉求，但有待于最终审查结果。这意味着AxiCorp仍可以继续展业，直到法院做出最后裁决。

奥地利金融市场管理局（FMA）

【FMA对Swissinv24Ltd发出警告】奥地利金融市场管理局(FMA)在其网站上发布了针对Swissinv24 Ltd的警告，后者涉嫌违法提供交易平台。FMA称，外汇经纪商Swissinv24没有在奥地利展业的授权许可。就在该警告发布一周之前，Prestige Financial Markets也被FMA列入黑名单。根据该监管机构的声明，Prestige Financial Markets在奥地利进行的某些银行交易未获授权。

意大利金融市场监管局（CONSOB）

【CONSOB对寻求在意大利展业的暂无监管交易商发出警告】意大利金融市场监管局（CONSOB）在其官网上对ForTradersFX Ltd、FAH Investment LTD、Muller Enterprise Ltd、FSM Smart Ltd等专注于外汇与加密资产交易且受其监管的公司发出警告，称其存在对暂无监管的产品做虚假广告的行为。CONSOB补充称，这些公司在进行金融宣传时未能向客户提供符合其监管规则且表述足够清晰的产品信息，使得客户无法了解被宣传的产品或服务是否属于超限经营的情况。

西班牙国家证券市场委员会（CNMV）

【CNMV将不受监管的TCO Trade拉入黑名单】西班牙国家证券市场委员会（CNMV）最新拉黑了未受监管的外汇经纪商TCO Trade以及其他几家涉嫌诈骗的公司。CNMV指出，这些公司都未得到相关机构授予的牌照，并在法律许可范围之外提供金融服务。CNMV提醒投资者，匿名或公司信息不完整的网站大多是骗局，不要向未披露公司信息及无牌经营的公司入金。因为没有牌照，客户资金安全将得不到保障。

俄罗斯央行（CBRF）

【俄央行公告：吊销CB PFC-BANK PJSC银行牌照】俄罗斯央行于2020年1月17日吊销了总部位于莫斯科的上市公司商业银行工业金融合作公司(CB PFC-BANK PJSC)的银行执照。据称，PFC-BANK未能 遵守反洗钱和反恐融资法律；未能保存必须留档的业务记录，并未能及时向授权机构提交相关信息；从事了可疑的现金业务和可疑的过境业务；以及违反了联邦银行法和俄罗斯央行的相关规定，使俄央行在过去12个月里多次对其采取监管措施。

卢森堡金融业监管委员会(CSSF)

【CSSF对Crypto Bull的虚假监管发出警告】卢森堡金融业监管委员会在其官网提醒公众警惕，一家以Crypto Bull名义声称获得CFFS授权的公司实际上未获得在卢森堡开展业务的许可。网站https://crypto-bull.io由该实体运营。CSSF指出，Crypto Bull没有获得在卢森堡内或从卢森堡提供银行和金融服务的必要授权，因此不受CSSF的监管。

英属维尔京群岛金融服务委员会(BVIFSC)

【BVIFSC就未获授权实体FXTRD LLC发出警告】英属维尔京群岛地区的唯一金融服务监管机构——英属维尔京群岛金融服务委员会（BVIFSC）日前在其官网特别指出，FXTRD LLC未获BVIFSC授权，不受BVIFSC监管。此外，该公司的投资业务牌照是伪造的，其宣称已在英属维尔京群岛获得授权和许可，是为了以FSC授权经纪商的身份进行投资业务。BVIFSC提醒公众在与该公司进行业务往来时提高警惕。