Pershing Securities Australia被控违反客户资金义务 ASIC对其施加附加牌照条件

Pershing Securities Australia Pty Ltd (下称“Pershing Securities”)日前被控两项未能向账户支付客户资金的罪名，以及一项未能遵守客户资金账户相关要求的罪名。

今天，悉尼唐宁中心地方法院(Downing Centre Local Court)首次提及此事。

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)指称，Pershing Securities在2016年6月至2018年12月期间未能遵守客户资金义务，违反《2001年公司法》( Corporations Act 2001)第993B(1)和993C(1)条的刑事犯罪规定。

根据《公司法》第981A(1)条，“客户资金”是指：

·向金融服务持牌方支付的与已提供、将提供或可能提供的金融服务有关的款项

·向持牌方支付的与一名法人持有的金融产品有关的款项

根据《公司法》第981b(1)条，澳大利亚金融服务(AFS)持牌方必须确保将客户资金存入客户资金账户。AFS持牌方只可根据《公司规例》(Corporations Regulations)的规定从客户资金账户中作出付款。

针对法人团体的每项指控的最高罚款额为250罚款单位(约45,000澳元)。

联邦检察官(Commonwealth Director of Public Prosecutions)正在对上述刑事指控进行起诉。

该案已经推迟至2020年2月4日。

此外，Pershing Securities已接受ASIC就Pershing Securities的AFS牌照施加的附加牌照条件。

附加条件要求Pershing Securities任命一名独立专家进行审查，以评估和报告Pershing Securities是否有能力来满足《公司法》的客户资金要求。必要时，专家将确定补救措施，Pershing Securities须向ASIC提供一份计划，确定其拟实施的补救措施。

Pershing Securities还需要向ASIC提供来自其高级主管和非执行董事会成员的证明。高级主管必须确认Pershing Securities在2017年12月至认证日期期间已采取了所有合理的步骤来识别和纠正所有与客户资金相关的违规行为。

如有需要采取补救措施，对于负责执行补救措施的高级主管，Pershing Securities须扣留应向其支付的奖金，直至Pershing Securities认为补救措施已圆满完成为止。

附加条件已向AFS牌照338264施加。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网