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SEC对Worldwide Markets提起诈骗指控

WikiFX

| 2019-06-27 11:45

摘要：美国证券交易委员会(SEC)对在英属维尔京群岛(British Virgin Islands)注册的Worldwide Markets, Ltd.及其首席执行官Thomas Plaut提起欺诈指控。

美国证券交易委员会(SEC)对在英属维尔京群岛(British Virgin Islands)注册的Worldwide Markets, Ltd.及其首席执行官Thomas Plaut提起欺诈指控。

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指控与被告非法向外国散户投资者出售基于证券的掉期产品有关。SEC还指控总部位于新泽西的TAB Networks公司协助并唆使Worldwide Markets向散户投资者非法发行和销售基于证券的掉期产品，以及未能在美国注册为经纪商。

根据SEC的指控，Worldwide Markets及其首席执行官Plaut向外国投资者发出“持有和交易”美国股票的要约。诉状还称，它们向客户提供了“快捷方便”的开户服务，并承诺任何提现请求将在两个工作日内处理。然而，在Plaut的指引下，Worldwide Markets并没有向客户提供股票，而是向客户出售单一证券价差合约。

Worldwide Markets据称通过不当挪用至少40万美元的客户存款，进一步助长了该公司的欺诈计划。该公司将客户的存款用于未披露的用途，比如为其它业务提供资金和报销员工费用。尽管该公司表示，客户取款将在两个工作日内完成，但据称自2017年以来，Worldwide Markets从未受理过任何客户的取款请求。

此外，SEC还指控称，Worldwide Markets未能按照联邦证券法的要求为其基于证券的掉期产品的要约和出售在全国性的交易场所进行注册，也未按照联邦证券法的要求注册为经纪商。

SEC正在寻求对被告施以永久性禁令、带利息追缴以及罚款。

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