CFTC拟对Berkley Capital Management二元期权欺诈案的创始人提起跨境诉讼

美国商品期货交易委员会(CFTC)正试图对一名外籍二元期权诈骗计划的联合创始人在海外提起诉讼，该诈骗计划造成了480万美元的投资者损失。

CFTC正寻求一项法庭命令，以包括电子邮件在内的替代诉讼服务方式传输『送达传票(Service of Summons)』以及对Arie Bos的指控。CFTC的动议于2019年6月14日提交给伊利诺伊州北区法院(Illinois Northern District Court)。

Bos是这起诉讼的被告之一，诉讼的目标还包括William Thomas Caniff、Berkley Capital Management, LLC (下称“BCM”)、BBOT 1, LP和Berkley II, LP。CFTC指控被告从事一项欺诈计划，它们从62名大宗商品投资者处欺诈性地招徕和接收了至少480万美元，引导他们在BCM管理的账户上交易二元期权。

CFTC指控所有被告都犯了期权欺诈罪，而Caniff还被控向一家注册实体作出虚假陈述。

被告Arie Bos是一名自然人，59岁，居住在荷兰鹿特丹，是该国公民。Bos是BCM的联合创始人和管理合伙人，也是BBOT和Berkley II的有限合伙人。Bos代表BCM负责所有的“营销”工作，并为基金有限合伙人负责“管理和报告”工作。此外他还负责BBOT和Berkley II的“会员管理”工作，并负责有限合伙人的产品或服务提供。Bos从未以任何身份在CFTC登记过。

CFTC为Bos在荷兰提供诉讼服务是有问题的。CFTC解释说，荷兰是《海牙公约(Hague Convention)》的签署国。根据《海牙公约》，对于Bos的诉讼服务将花费数千美元，完善服务需要数月时间。根据《海牙公约》对跨境诉讼的规定，需将案件的摘要表格译成荷兰文。Bos能够阅读和理解英语，这从他过去与CFTC代表的电话和电子邮件沟通，以及与至少一位美国投资者的当面和电子邮件沟通中就可以看出。

鉴于此，CFTC寻求一项法庭命令，批准CFTC使用电子邮件为Bos的诉讼程序提供服务。此外，CFTC还寻求一项法庭命令允许CFTC对律师Michelle LaGrotta提供服务，因为在提起诉讼之前，她一直担任Bos的法律代表，负责与CFTC的所有沟通。