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FCA发出警告 10 Capital / 10-Capital不受监管

澳大利亚高等法院判一名前维多利亚州金融经纪人上诉成功

WikiFX

| 2019-05-16 17:23

摘要：澳大利亚高等法院(High Court of Australia)日前判前维多利亚州金融经纪人Rudy Noel Frugtniet就联邦法院合议庭(Full Court of the Federal Court)的一项判决上诉成功。

澳大利亚高等法院(High Court of Australia)日前判前维多利亚州金融经纪人Rudy Noel Frugtniet就联邦法院合议庭(Full Court of the Federal Court)的一项判决上诉成功。

上诉涉及“已失效定罪记录(Spent Convictions)”规定如何应用于行政上诉法庭(AAT)评估ASIC禁令决定的过程。《1914年犯罪法(Crimes Act 1914)》规定，法院在做判决时可考虑“已失效定罪记录”。

高等法院裁定，AAT在审查ASIC永久禁止Frugtniet从事信贷活动的决定时考虑已失效定罪记录是错误的，因其不具备考虑已失效定罪记录的权力。高等法院指出，AAT在审查ASIC的禁令决定时受到与ASIC相同的约束，不能考虑ASIC无权考虑的因素。

在作出这一决定时，高等法院推翻了联邦法院和联邦法院合议庭针对Frugtniet先生早些时候的上诉的决定。

AAT被要求考虑高等法院的决定，对这一事件进行重新聆讯。ASIC永久禁止Frugtniet从事信贷活动的决定暂时保持有效，待AAT对Frugtniet评估申请的重新决定结果而定。

备注：澳洲法律中有相关规定，如果一个人犯罪之后很长一段时间(10年)都没有再犯罪，表现良好，那么出于人权考虑，其可申请将犯罪记录转为“已失效定罪记录”，这样犯罪记录在其国家警事证明(National Police Certificate)中不会再显现，可以相当程度地帮助当事人在日常生活中保护隐私，不受歧视，例如在找工作时。但已失效定罪记录在警察局和法院等机关仍有备案，若当事人再遭起诉，某些法院有权在判决时将已失效定罪记录考虑进内。但只限某些法院，另一些法院则不具备如此权力。

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