ASIC向法院申请对Merlin Diamonds进行清盘并委任临时清盘人

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)已向澳洲联邦法院申请清盘在ASX上市的上市公司Merlin Diamonds Limited (ACN 009 153 119) (以下简称“Merlin Diamonds”)，并委任临时清盘人向法院作出报告。

该申请基于ASIC对以下事实的关注：

·自2012年以来，Merlin Diamonds未经股东批准，向管理服务公司Axis Consultants Pty Ltd (下称“Axis”)预付了大量资金(截至2018年6月30日，Merlin Diamonds欠股东13,752,124澳元)(下称“贷款”)

·贷款被用于资助与Joseph Gutnick(Merlin Diamonds的现任董事，曾任Axis董事)有关的私人公司，并没有给Merlin Diamonds带来明显的好处

·贷款的条款似乎是不合理的、非商业性的和不合理的。Axis或任何第三方均未为贷款提供担保，且贷款在每个财政年度均已全额拨备(减值拨备)

·Merlin Diamonds的审计师未能获得足够的适当审计证据以确信Axis可能有能力偿还贷款

·2016年10月，Merlin Diamonds从Chabad Properties Pty Ltd (下称“Chabad”)获得90万澳元，用于购买发行给Chabad的可转换票据和期权。Chabad支付的90万澳元的最终来源是Merlin Diamonds；Chabad是通过一系列涉及相关公司的交易来完成这笔支付的。Gutnick先生是Chabad的前任董事

·Merlin Diamonds未将其截至2018年12月31日的半年审计帐目提交给ASIC，违反了《公司法(Corporations Act)》第s320条

·Merlin Diamonds截至2018年6月30日的财务状况引发了人们对该公司偿债能力的担忧

·自2019年1月8日以来，Merlin Diamonds一直没有秘书，这违反了《公司法》第s204A(2)条

·Merlin Diamonds的公司治理水平远远低于ASX上市公司的预期水平

ASIC向法院寻求：

·委任德勤财务顾问有限公司(Deloitte Financial Advisory Pty Ltd)的Salvatore Algeri先生及Timothy Norman先生为Merlin Diamonds的临时清盘人

·要求临时清盘人向法院提交详细报告，列明Merlin Diamonds贷款的方式、Axis所借入贷款的可偿付性、涉及Chabad的90万美元交易、Merlin Diamonds的财务状况

·对Merlin Diamonds进行清盘，并委任Algeri先生及Norman先生为清盘人

ASIC的申请将在墨尔本的澳大利亚联邦法院进行审理，具体日期待定。

ASIC对Merlin Diamonds事件的调查仍在进行中。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网