英国和美国当局就英国退欧后衍生品交易和结算的连续性发表联合声明

英国央行(包括英国审慎监管局(PRA))、英国金融市场行为监管局(FCA)和美国商品期货交易委员会(CFTC)发表这一联合声明后，市场参与者在英国退出欧盟后在英国和美国的衍生品交易和清算活动的连续性将可以得到保证。

英国和美国当局正采取措施，确保英国无论以何种形式退出欧盟，都不会对英美之间的衍生品市场活动造成监管不确定性。这些措施将有助于维护金融稳定和金融市场的健康运行。它们还将让市场参与者对自己通过这些市场进行交易和管理风险的能力产生信心。

英国央行行长Mark Carney说：

“衍生品似乎与家庭和企业的日常担忧相去甚远，但它们对于每个人都有信心去储蓄和投资至关重要”。

“作为全球最大、最复杂的衍生品市场的东道国，美国和英国有特殊责任保持其市场的韧性、效率和开放。我们今天宣布的措施将做到这一点。市场参与者可以确信，当英国退出欧盟时，英美之间的衍生品清算和交易将维持目前的高标准”。

CFTC主席J. Christopher Giancarlo说：

“伦敦现在是、将来仍然是一个衍生品交易和清算的全球中心。鉴于CFTC与英国央行、FCA和英国财政部之间长期以来的合作，我很高兴宣布这些重要措施。它们通过一个持久的监管框架为英国退欧搭建了一座桥梁，在这个框架下，英国和美国之间蓬勃发展的衍生品市场能够持续下去”。

FCA首席执行官Andrew Bailey表示：

“我们与CFTC和其它英国当局就这些措施进行了密切合作，以确保消费者、投资者和其他市场参与者的连续性和稳定性，无论英国退出欧盟的结果如何。与国际伙伴合作始终是我们工作的重要组成部分，英国脱欧后也将如此。这一伙伴关系将支持我们的日常监管活动和规则制定，并鼓励开放市场和制定严格的全球标准，确保无论企业在哪里运营，它们都将受到一致的监管”。

英国央行、FCA和CFTC作为英国和美国衍生品市场的相关监管机构，重申将密切合作的承诺，并在英国财政部的支持下，同意在2019年3月底前就以下措施进行协调，必要时提供连续性。

持续监管合作

英国央行、FCA和CFTC已经制定了信息共享和合作安排，以支持对衍生品市场和参与者进行有效的跨境监管，促进市场秩序、信心和金融稳定。作为其中的一部分：

·英国央行和CFTC正就英国即将承认CFTC注册的中央交易对手方(CCP)一事更新2009年最初签署的涵盖清算活动的谅解备忘录(MoU)。

·FCA和CFTC正在更新覆盖衍生品和另类投资基金行业中的某些公司的谅解备忘录。这些谅解备忘录最初是在2013年和2016年签署的。

扩大CFTC现有的豁免和对英国的等效待遇

CFTC打算，对包括英国公司在内的欧盟公司的现有监管豁免将在英国退出欧盟时通过以下措施扩大至英国公司：

·CFTC工作人员将向英国市场参与者发出新的不采取行动信函，确认继续适用针对欧盟市场参与者的现有不采取行动信函。这些不采取行动信函将允许英国市场参与者依赖CFTC长期存在的涉及引入经纪商注册、掉期数据报告、关联公司间掉期的交易和清算等一些列问题 的员工豁免。

·CFTC打算批准新的替代合规和豁免指令，以确认针对欧盟的现有指令也将伴随着针对英国的新指令。这些指令将允许公司通过遵守英国相关法律满足CFTC在实体层面和交易层面的某些要求以及未结算掉期的保证金要求，并通过使用合格的英国交易场所满足CFTC的交易执行要求。为确保在英国退出欧盟时该等宽免的适用不会受到干扰，CFTC工作人员将在必要时发出临时无行动宽免，以涵盖过渡期，直至有关的CFTC指令完成。在这一过渡时期，CFTC将优先完成这些指令。

·CFTC还证实，目前在CFTC注册的英国中央交易对手方将能够继续在美国提供与目前相同的服务。

英国对美国的等效待遇

英国当局已证实，美国交易场所、公司和中央交易对手方将能够继续在英国提供服务。这些交易场所、公司和中央交易对手方目前在欧盟和向欧盟公司提供服务的基础是欧盟委员会(European Commission)在宣布CFTC监管框架等效时做出的各种决定的结果。英国公司将继续能够像欧盟公司今天一样，通过以下措施访问这些实体：

·英国财政部已证实，在英国退出欧盟后，欧盟委员会有关宣布CFTC监管框架在风险缓解要求(包括未清算衍生品的保证金要求)和交易场所等方面与之等效的决定将作为英国法律继续适用。这些措施将提供关键的连续性，包括让英国企业能够对CFTC监管的与美国交易对手签订的合约适用CFTC的保证金规定。英国公司还将能够进入并使用CFTC监管的交易场所，以履行其监管义务，包括衍生品交易义务。

·英国财政部、英国央行和CFTC正密切合作，就CFTC注册的中央交易对手方做出对等和确认决定。英国当局已表示，他们的假设是，欧洲委员会认定为对等的清算制度将同样被英国财政部认定为对等。鉴于CFTC注册的中央交易对手方向英国公司提供的清算活动具有系统性重要性，英国财政部和英国央行预计将优先宣布有关CFTC制度和CFTC注册的中央交易对手方的这些决定。

·与此同时，英国央行已确认，如果英国无协议脱欧，美国的中央交易对手方将能够继续以与英国央行现在对非英国中央交易对手方使用英国“临时承认制度”相同的方式在英国以及向英国公司提供服务。迄今为止，已有四家在CFTC注册的中央交易对手方通知英国央行它们有意加入该制度。该制度最长可持续3年，如有需要可延长。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自FCA官网