简体中文
繁體中文
English
Pусский
日本語
ภาษาไทย
Tiếng Việt
Bahasa Indonesia
Español
हिन्दी
Filippiiniläinen
Français
Deutsch
Português
Türkçe
한국어
العربية
革新香港证监会发牌程序的新措施
摘要：香港证券及期货事务监察委员会（证监会）为了加强履行作为把关者的职能，今天公布多项新措施，包括推出经修订的牌照表格，新版本的证监会《发牌手册》，及以电子形式呈交所有周年申报表及通知书的强制性规定。
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）为了加强履行作为把关者的职能，公布多项新措施（注1），包括推出经修订的牌照表格，新版本的证监会《发牌手册》，及以电子形式呈交所有周年申报表及通知书的强制性规定（注2）。
经修订的表格设计划一，并载有清晰的填写指示和指引，将有助证监会更有效地收集所需的资料，以评估申请人是否获发牌的适当人选（注3）。公司牌照的申请人将须填写最新推出的业务概况及内部监控问卷，让证监会能在初期识别到潜在的监管问题。
证监会行政总裁欧达礼先生（Mr Ashley Alder）表示：“新措施贯彻了证监会的前置式及风险为本的监管方针，尽量及早处理问题。市场环境瞬息万变，新科技不断涌现，证监会的发牌程序必须与时并进。”
新的牌照表格已载于证监会网站，由2019年2月11日开始使用。证监会在为期两个月的过渡期内，将继续接受现有的表格。由2019年4月11日起申请人必须使用新表格，而以电子形式呈交周年申报表及通知书的强制性规定亦将于同日生效。证监会将于2019年2月及3月为业界举办关于经修订的发牌程序的工作坊。
备注：
1. 详情载于证监会发出的通函。
2. 由2019年4月11日起，所有中介人将须透过证监会电子服务网站以电子形式向证监会呈交周年申报表及通知书。个人持牌人现时已须在网上呈交这些文件。根据《证券及期货条例》，注册机构无须呈交周年申报表。
3. 证监会曾经举行多次谘询会，与业界参与者（包括基金经理、经纪、投资银行、财务策划师及专业顾问）就新措施进行讨论。在研发阶段，有些参与者更获邀请就新表格提出意见。
本文翻译由外汇天眼提供，原文来自：https://www.sfc.hk/
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
相关阅读
香港证监会禁止前渣打银行员工林其锋重投业界三年
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）在渣打银行（香港）有限公司（渣打银行）前有关人士林其锋（男）及其母被判刑事罪名成立后，禁止林重投业界三年，由2022年7月12日起至2025年7月11日止。
香港监管机构敦促外汇经纪商遵守监管标准
香港证监会希望外汇经纪商在2021年1月1日之前审查其合规体系和控制措施，确保符合监管标准。
香港证监会深入分析香港的杠杆式外汇交易活动
4月9日，香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会)发布了一份关于持牌公司在2018年1月至2018年12月31日期间进行杠杆式外汇交易(LFET)活动的报告。
香港证监会因违反监管规定对FIL Investment Management Ltd处以350万港元罚款
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）已宣布，因违反监管规定（包括无牌买卖期货合约），并向证监会报告违规行为，已对FIL投资管理（香港）有限公司（FIMHK）罚款350万港元在申请过程中提交不正确的信息。
天眼交易商
热点资讯
白银价格预测：尽管地缘政治局势紧张，白银/美元仍下滑至29.60美元附近
WikiFX大马著名理财教育网红“Spark Liang”涉及投资诈骗？
WikiFX美元/日元前景：市场交投清淡，多头占据主导
WikiFX技术分析：英镑/美元维持在 1.25 上方，但看涨倾向呈弱势
WikiFX美元/加元贬值至接近1.4400，因油价上涨支撑加元
WikiFX“海汇国际”判了？又有新网站？怎样能从海汇要到钱！！！
WikiFX美元/瑞郎升至接近0.9000，因美联储降息几率减少而获得支撑
WikiFX圣诞节100%无风险骗钱，Neotrades平台出金1000美元要3.5万倍交易量
WikiFX在月末和年末美元需求加大的支持下，美元/印度卢比走强
WikiFX美股上涨，但黄金股依然异常疲软
WikiFX汇率计算
