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美国FINRA去年监控的证券市场交易活动数量创新高
摘要：美国FINRA（金融业监管局）昨日公布的最新数据显示，由于突出的市场波动，2018年该机构监控的包括股票、期权、固定收益在内的市场交易活动数量创新高。
美国FINRA（金融业监管局）昨日公布的最新数据显示，由于突出的市场波动，2018年该机构监控的包括股票、期权、固定收益在内的市场交易活动数量创新高。
2018年的每天里，FINRA都会收到来自17家证券交易所、60多家另类交易系统和近1,400家经纪交易商的42,000种投资产品的订单和交易数据。
2018年，FINRA借助了将近200种算法模式，旨在发现包括市场操纵、欺诈、客户滥用、内幕交易、滥用卖空、不准确交易报告在内的300多种潜在威胁。
FINRA监控统计发现，2018年全年，该机构日均处理的交易活动电子记录达到667亿条，较2017年增加87.4%；第四季度出现了28个史上最活跃交易日。
另据报道，去年9月，FINRA针对证券行业的监管科技发展及此类技术对经纪商的影响发表了白皮书。根据白皮书，FINRA认为证券行业参与者最有可能在监控、客户识别和反洗钱合规、监管情报、风险管理及报告、投资者风险评估这五个领域采用监管科技创新成果。
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