简体中文
繁體中文
English
Pусский
日本語
ภาษาไทย
Tiếng Việt
Bahasa Indonesia
Español
हिन्दी
Filippiiniläinen
Français
Deutsch
Português
Türkçe
한국어
العربية
加拿大BCSC处罚未注册证券交易者
摘要：近日，加拿大不列颠哥伦比亚证券委员会（BCSC）指控一个名为William Liu的男子与其两家公司NuWealth Financial Group和CPFS Professional Financial Services未经注册提供证券交易服务，违反证券法规定。
近日，加拿大不列颠哥伦比亚证券委员会（BCSC）指控一个名为William Liu的男子与其两家公司NuWealth Financial Group和CPFS Professional Financial Services未经注册提供证券交易服务，违反证券法规定。
Liu及其公司将投资者转介绍给一位发行人和一家有豁免权的市场交易商，共促成214笔证券投资，总额约为650万美元。Liu及其公司收到了大量的转介佣金，这些佣金与购买特定证券有关。
从2013年至2016年，Liu转介的投资者来自哥伦比亚和香港。
Liu辩称他和他的公司都不需要注册，因为他们不从事交易业务。然而BCSC指出，Liu及其公司在很长一段时间内转介了大量投资者，从转介中获益，此举违反了证券法规。
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
相关阅读
信息披露存在诸多问题 Arian Resources公司及其管理者被加拿大BCSC指控
加拿大不列颠哥伦比亚省证券委员会(BCSC)近日指控BC省两名男子和他们在温哥华的矿产勘探公司没有披露相关信息，隐瞒经济损失，并作出虚假或误导性的声明。
BCSC提醒投资者：在疫情危机期间，警惕打着“在家办公”幌子的欺诈行为
加拿大不列颠哥伦比亚省证券委员会(BCSC)提醒公众对那些在疫情危机期间宣称提供在家从事证券交易机会的公司保持警惕，这些可能是欺诈宣传。
Mosaic Holdings Inc.及其高管因市场操纵被BCSC处罚
2020年3月12日，加拿大不列颠哥伦比亚省证券委员会(BCSC)与Mosaic Holdings Inc.及该公司的主席兼董事Robert Logan Dunn就市场操纵指控达成了和解协议。
加拿大《证券法》获里程碑式修订 BCSC监管权力进一步增强
加拿大不列颠哥伦比亚省政府对《证券法》里程碑式的修订将于3月27日生效，这将赋予不列颠哥伦比亚省证券委员会(BCSC)更强大的权力来保护投资者。
天眼交易商
热点资讯
预期今后一两年内油价似乎将走低
WikiFX白银价格预测：银价攀升至31.00美元关口，上行潜力似乎有限
WikiFX比特币、以太坊、瑞波币预测：三大货币面临回调风险
WikiFX美元/瑞郎延续涨势突破 0.8800，美国通胀率即将公布
WikiFX美元：通货膨胀可能持续过热 - 荷兰国际集团
WikiFX美国大选后的新预测 - 荷兰银行
WikiFX白银价格预测：美国通胀报告粘性十足，白银/美元回升至31.00美元附近
WikiFX纽元/日元价格分析：纽元/日元回调，已构筑看跌均线交叉
WikiFX欧元/澳元价格预测：澳元就业数据来袭，欧元/澳元攀升，指向 1.6300
WikiFXWTI油价反弹至 68.00 美元附近，可能会受制于美元走强
WikiFX汇率计算
