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ASIC永久禁止一名新南威尔士州的董事提供金融服务
摘要：澳大利亚证券投资委员会(ASIC)已经永久禁止来自新南威尔士州(New South Wales)亚戈纳(Yagoona)的Bee Chin Lim(又名Vicky Bee Chin Lim)提供金融服务。
澳大利亚证券投资委员会(ASIC)已经永久禁止来自新南威尔士州(New South Wales)亚戈纳(Yagoona)的Bee Chin Lim(又名Vicky Bee Chin Lim)提供金融服务。
Lim是JJ Global Network Pty Ltd的唯一董事。JJ Global与马来西亚的JJ Global Network Holdings BHD有密切联系，后者以JJPTR的商业名称提供外汇投资。
Lim和JJ Global在未持有澳大利亚金融服务牌照(AFSL)也未成为AFSL持有者的授权代表的情况下从事某些活动，因此被禁。
特别是ASIC发现，从2016年7月到2017年4月，Lim：
·建立JJ Global作为JJPTR澳大利亚办事处，是JJPTR投资者在澳大利亚唯一的联系人
·从1400名投资者那里获得了超过220万美元的存款，存入JJ Global的银行账户和个人账户
·为自己的目的滥用投资者资金
·通过创建虚假投资者账户来绕过JJPTR投资额度限制，并增加她收到的推荐佣金，从事不诚实行为
永久禁止Lim从业的命令是基于以下理由作出的：
·违反《公司法(Corporations Act)》第s911A条的规定，在澳大利亚境内提供无AFSL的金融服务
·从事违反《公司法》第s1041G条的行为
·名声不好或性格不好
Lim有权向行政上诉法庭(Administrative Appeals Tribunal)上诉要求复核ASIC的决定。
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