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香港证监会处罚汇丰银行前客户关系经理

华泰金融控股(香港)有限公司因无抵押卖空遭香港证监会谴责及罚款80万元

WikiFX

| 2018-09-21 11:09

摘要：香港证券及期货事务检查委员会(证监会)因华泰金融控股(香港)有限公司在2015年卖空长城汽车股份有限公司股份的过失，对其作出谴责及罚款80万元。

香港证券及期货事务检查委员会(证监会)因华泰金融控股(香港)有限公司在2015年卖空长城汽车股份有限公司股份的过失，对其作出谴责及罚款80万元。

香港金融

长城在2015年8月28日公布其发行红股的建议，数量相等于其当时已发行股份的200%，而有关红股发行须待某些条件达成后方可作实。有关红股的交收日期预计为2015年10月13日。

证监会的调查发现：

·当有关股份在2015年9月30日开始按除权基准进行买卖时，华泰金融的自营交易柜台在其交易系统内以人手入账，借以反映华泰金融因先前持有的18万股长城股份而有权获配发36万股红股。这项入账导致华泰金融的交易系统将合计54万股长城股份显示为单一仓盘，而没有将其先前持有的18万股股份与尚未交收的36万股红股区分出来。

·在2015年10月6日，华泰金融的一名自营交易员在没有进行任何查核或核实的情況下，便假设红股发行已成为无条件，并发出一项出售50万股长城股份的指令，导致华泰金融卖空了32万股长城股份。

证监会认为，华泰金融在买卖红股时没有以适当的技能、小心谨慎和勤勉负责的态度行事，也没有勤勉负责地监督其职员及实施充足和有效的系统及监控措施，以确保其遵从有关卖空的规定。

证监会在決定对华泰金融采取上述纪律处分时，已考虑到：

·就红股所进行的买卖涉及单一项及非蓄意的卖空活动

·华泰金融自行向证监会报告违反监管规定一事

·并无证据显示华泰金融在卖空红股时曾经不真诚地行事

·华泰金融已采取补救措施加强其内部监控措施及系统

·华泰金融与证监会合作解决证监会提出的关注事项

·华泰金融以往并无遭受纪律处分的记录

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