WikiFX là nền tảng tra cứu độc lập, cung cấp cho người dùng thông tin toàn diện và khách quan về các sàn môi giới ngoại hối. WikiFX không đưa ra bất kỳ lời chào mời đầu tư vào một sản phẩm hay thương hiệu tài chính cụ thể nào. Chúng tôi luôn cố gắng chắt lọc thông tin từ nhiều nguồn đáng tin cậy, lưu ý đến những điểm khác biệt trong chính sách quản lý ở các quốc gia và khu vực khác nhau, để đảm bảo tính khách quan trong việc đánh giá sàn giao dịch. Việc xếp hạng các sàn giao dịch là một trong những điểm quan trọng trong sản phẩm của WikiFX. Chúng tôi phản đối mọi hoạt động kinh doanh có thể làm tổn hại đến sự khách quan và tính công bằng của WikiFX, đồng thời hoan nghênh những đề xuất và đóng góp ý kiến của người dùng trên toàn thế giới. Đường dây nóng tiếp nhận: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致，是否切换？
切换
Securities and Futures Commission of Hong Kong
1989 nămNhà nước quản lý
Ủy ban Chứng khoán và Tương lai (SFC) được thành lập vào năm 1989 như một cơ quan pháp lý độc lập để giám sát hoạt động của thị trường chứng khoán và tương lai tại Hồng Kông. Pháp lệnh Chứng khoán và Tương lai và pháp luật công ty con cung cấp cho SFC quyền điều tra, sửa chữa và kỷ luật. SFC hoạt động độc lập với Chính quyền đặc khu hành chính Hồng Kông và được tài trợ chủ yếu bằng thuế giao dịch và phí giấy phép. Là cơ quan quản lý tài chính của trung tâm tài chính quốc tế, SFC đã cam kết tăng cường và duy trì tính toàn vẹn của thị trường chứng khoán và tương lai của Hồng Kông, từ đó bảo vệ lợi ích của các nhà đầu tư và của ngành.
Công bố của sàn môi giới
Tóm tắt công bố
- Mức độ công bố phù hợp Độ phù hợp tên sàn giao dịch
- Thời gian công bố 2022-07-20
- Số tiền phạt $ 985,886.43 USD
- Lý do bị phạt Xử lý tài sản của khách hàng không đúng cách
Chi tiết công bố
RBC Investment and Wealth Management Co., Ltd. đã bị SFC khiển trách và phạt 7,7 triệu RMB vì xử lý tài sản của khách hàng không đúng cách
RBC Investment & Wealth Management Co., Ltd. đã bị Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng tương lai khiển trách và phạt 7,7 triệu đô la vì xử lý sai tài sản của khách hàngNgày 20 tháng 7 năm 2022 Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng tương lai (SFC) đã khiển trách và phạt Công ty TNHH Quản lý tài sản và đầu tư RBC. (RBC) 7,7 triệu nhân dân tệ, với lý do Royal Canadas xử lý tài sản của khách hàng không đúng cách, vi phạm các quy định pháp lý có liên quan (Thuyết minh 1). Một cuộc điều tra của SFC cho thấy trong khoảng thời gian từ tháng 1 năm 2018 đến tháng 8 năm 2020, RBC đã không phân biệt được tiền của khách hàng theo Quy tắc về Chứng khoán và Tương lai (Tiền của khách hàng) (Quy tắc về tiền của khách hàng) trong 86 trường hợp, liên quan đến số tiền giao dịch Cá nhân dao động từ 146 đến 52 triệu USD. SFC cũng phát hiện ra rằng từ ngày 3 tháng 12 năm 2012 đến ngày 26 tháng 3 năm 2020, RBC đã vi phạm Quy tắc Chứng khoán và Tương lai (Chứng khoán Khách hàng) (Quy tắc Chứng khoán Khách hàng), mà không có cơ quan có thẩm quyền hợp lệ, để chuyển chứng khoán từ 65 tài khoản do những người không chuyên nghiệp nắm giữ. khách hàng đầu tư của Hong Kong Futures Clearing Limited làm tài sản thế chấp. SFC đã xem xét tất cả các trường hợp có liên quan khi quyết định áp dụng biện pháp kỷ luật trên, bao gồm: RBC đã thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả đối với các hành vi vi phạm Quy tắc về tiền của khách hàng và Quy tắc về chứng khoán của khách hàng và chủ động báo cáo với SFC; RBC đã hợp tác trong việc giải quyết các mối quan ngại của SFC và chấp nhận các phát hiện của SFC và hành động kỷ luật, và không có bằng chứng nào cho thấy khách hàng bị thiệt hại do RBC không tuân thủ. Lưu ý cuối cùng: RBC được cấp phép theo Pháp lệnh Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai cho Loại 1 (giao dịch chứng khoán), Loại 2 (giao dịch hợp đồng tương lai), Loại 4 (tư vấn chứng khoán) và Loại 5 (giao dịch hợp đồng tương lai), tư vấn) các hoạt động được quy định . Quy tắc Ứng xử dành cho Người được Cấp phép hoặc Đăng ký với Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai. Xem Tuyên bố Hành động Kỷ luật để biết các yêu cầu quy định. Tuyên bố về hành động kỷ luật có trên trang web của SFC Cập nhật lần cuối vào ngày 20 tháng 7 năm 2022
Xem bản gốc
Tài liệu liên quan
Thông báo khác