Financial Services Agency

Ngày 10 tháng 8 năm 2012 Cơ quan Dịch vụ Tài chính SMBC Nikko Xử lý hành chính đối với công ty cổ phần 1. Bản cáo trạng hình sự của Ủy ban Giám sát Chứng khoán và Giao dịch về nghi ngờ giao dịch nội gián và bị cơ quan tư pháp truy tố SMBC Nikko Đã xem xét các giao dịch cổ phiếu, v.v. của các cựu giám đốc điều hành của một công ty chứng khoán (sau đây gọi là "công ty của chúng tôi") dựa trên nội dung báo cáo từ công ty chúng tôi dựa trên các quy định của Điều 56-2, đoạn 1 của Luật Tài chính. Đạo luật về Công cụ và Trao đổi.Kết quả là, các vấn đề sau đây đã được nhận ra. (1) Nghi phạm đã đến thăm điểm rò rỉ và các chi nhánh bị rò rỉ cực kỳ thường xuyên từ tháng 10 năm 2009 đến tháng 9 năm 2011, khi anh ta tham gia vào công việc xử lý thông tin doanh nghiệp với tư cách là giám đốc điều hành của Công ty. các cán bộ không được đưa vào các cuộc kiểm toán do bộ phận kiểm toán nội bộ thực hiện tại Công ty và một hệ thống đã được thiết lập để xác định hành động của các cán bộ hàng ngày. (2) Nghi phạm được biệt phái từ công ty mẹ sang Công ty mà không có bất kỳ kinh nghiệm nào trong lĩnh vực kinh doanh chứng khoán, được bổ nhiệm vào bộ phận thu thập thông tin công ty với tư cách là một cán bộ điều hành và bị nghi ngờ giao dịch nội gián đối với thông tin công ty mà anh ta thu thập được trong Trong quá trình thực hiện nhiệm vụ của mình, do bị khởi tố và khởi tố hình sự, Công ty đã yêu cầu các cán bộ, nhân viên được bổ nhiệm từ bên ngoài công ty mẹ, v.v., chưa có kinh nghiệm trong lĩnh vực kinh doanh chứng khoán, nâng cao ý thức tuân thủ pháp luật và các quy định liên quan đến quản lý thông tin doanh nghiệp, điều quan trọng để ngăn chặn giao dịch nội gián. (3) Công tác quản lý, giám sát hiệu quả hệ thống quản lý thông tin doanh nghiệp của Công ty chưa được thực hiện đầy đủ, không nắm bắt được các vấn đề (1) và (2) nêu trên để có biện pháp xử lý phù hợp. rằng hệ thống quản lý kinh doanh là không đủ. Do tình hình kinh doanh nêu trên của chúng tôi, chúng tôi nhận thấy rằng chúng tôi đã không thực hiện các biện pháp cần thiết và thích hợp để ngăn chặn các giao dịch không công bằng liên quan đến thông tin công ty và chúng tôi nhận thấy rằng nó thuộc Điều 123, Khoản 1, Khoản 5 của Pháp lệnh Văn phòng Nội các về Kinh doanh Công cụ Tài chính, v.v. 2. Dựa trên những điều trên, các hành động hành chính sau đây đã được thực hiện đối với Công ty hôm nay theo Điều 51 của Đạo luật trao đổi và công cụ tài chính. ○ Lệnh Cải thiện Kinh doanh (1) Để đáp ứng các khuyến nghị trong Báo cáo của Ủy ban Điều tra, hãy đảm bảo việc thực hiện và thiết lập các biện pháp ngăn ngừa tái diễn do Công ty xây dựng. (2) Báo cáo định kỳ tình hình thực hiện các biện pháp ngăn ngừa tái diễn. (3) Thường xuyên xác minh hiệu quả của các biện pháp ngăn ngừa tái diễn và báo cáo kết quả xác minh. (Lưu ý) Nếu bất kỳ mục nào được phát hiện là không phù hợp do quá trình xác minh, lý do và chính sách cải tiến sẽ được báo cáo. (4) Về (1) đến (3) ở trên, hạn chót cho báo cáo đầu tiên là Thứ Sáu, ngày 17 tháng 8 năm 2012. Sau đó, thời hạn chậm nhất là 15 ngày sau khi kết thúc quý. Bất kể thời hạn trên, báo cáo nên được gửi khi cần thiết.