Financial Conduct Authority

IBuk là một nhà môi giới trực tuyến có trụ sở tại Luân Đôn, sắp xếp và thực hiện các giao dịch trong một số công cụ tài chính nhất định như cfds (hợp đồng chênh lệch) trực tiếp cho khách hàng của uk và thực hiện các sản phẩm khác thay mặt cho các tổ chức khác trong phạm vi rộng hơn IB tập đoàn. IB uk đã ủy quyền giám sát hậu thương mại của mình cho một nhóm có trụ sở tại một công ty khác trong IB nhóm trong chúng tôi. tuy nhiên, IB uk không thể nhập đầy đủ vào thiết kế và cal IB Hệ thống giám sát sau thương mại, hoặc kiểm tra hoạt động của chúng, để đảm bảo rằng khách hàng của họ sẽ nắm bắt được hành vi lạm dụng thị trường tiềm ẩn và nó không thể giám sát hiệu quả hoạt động của nhóm chúng tôi đối với việc xem xét các báo cáo được đưa ra. đặc biệt, nó không thực hiện đảm bảo chất lượng hoặc giám sát việc xem xét các báo cáo, và nó không đảm bảo rằng các nhân viên thực hiện các cuộc đánh giá đã được đào tạo đầy đủ. điều này làm tăng nguy cơ IB uk không gửi báo cáo giao dịch đáng ngờ (strs) cho fca. trước khi được thông báo về những lo ngại của fca, trong khoảng thời gian có liên quan IB uk không gửi được bất kỳ đoạn trích nào liên quan đến giao dịch nội gián và cơ quan có thẩm quyền đã xác định ba trường hợp IB uk không thể báo cáo giao dịch đáng ngờ bởi IB khách hàng uk. Mark Manager, giám đốc thực thi và giám sát thị trường tại fca, cho biết: 'các công ty không chỉ có những phản ứng chính IB khả năng báo cáo hành vi đáng ngờ trong thị trường vốn của chúng tôi, họ cũng có nghĩa vụ đảm bảo hệ thống giao dịch của họ không được sử dụng cho mục đích tội phạm tài chính. IB hệ thống của uk không đầy đủ và không hiệu quả khi đối mặt với các giao dịch đáng ngờ tiềm ẩn; họ đã giảm xuống dưới các tiêu chuẩn thích hợp và khiến các đối tác và thị trường gặp phải những rủi ro mà họ không thể mặc cả. fca sẽ tiếp tục thực thi các tiêu chuẩn thích hợp về ứng xử thị trường để đảm bảo thị trường của chúng tôi hoạt động tốt. ' fca cho rằng vi phạm đã bộc lộ những điểm yếu hệ thống và nghiêm trọng bên trong IB thủ tục của uk. do đó fca đã bị phạt IB £ 1,049,412 uk.