ASIC cấp 332 giấy phép dịch vụ tài chính của Úc trong năm tài chính 2023

Cơ quan quản lý thị trường tài chính ở Úc hôm nay thông báo rằng họ đã phê duyệt 332 giấy phép Dịch vụ Tài chính Úc (AFS) mới trong năm tài chính vừa qua, từ tháng 7 năm 2022 đến tháng 6 năm 2023. Ngoài ra, cơ quan này còn phê duyệt 509 biến thể của giấy phép AFS, 149 giấy phép tín dụng và 114 biến thể của nó.

Ngoài những giấy phép đã được phê duyệt, Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) đã hoàn tất 360 đơn đăng ký AFS và giấy phép tín dụng nhưng vẫn chưa phê duyệt chúng. Cơ quan quản lý đã nhận được 1.272 đơn xin cấp giấy phép vào năm ngoái.

Trong năm tài chính trước đó, ASIC đã cấp 578 giấy phép mới trong khi nhận được tổng cộng 1.469 đơn đăng ký cho hai loại giấy phép này.

Ngoài các giấy phép mới, ASIC đã rút hoặc từ chối đơn xin cấp giấy phép 401 và hủy 515 giấy phép khác. Ngoài ra, ASIC cũng đã đình chỉ 26 giấy phép.

ASIC là ghi tắt của Australian Securities & Investments Commission (ASIC) - Ủy ban chứng khoán và Đầu tư Úc. ASIC là cơ quan quản lý hàng đầu trong việc giám sát thị trường chứng khoán và thị trường đầu tư tại Úc. Mục tiêu chính của ASIC là cung cấp các tiêu chuẩn giao thương công bằng giữa các doanh nghiệp mà họ giám sát và các nhà đầu tư cung cấp dịch vụ của họ . Cơ quan này cố gắng trở thành người bảo vệ tốt nhất và là nhà quản lý hàng đầu trong thị trường tài chính Úc. Để làm được điều này, ASIC phải theo dõi các công ty, thị trường tài chính, các nhà đầu tư và nhà tư vấn, các cơ quan dịch vụ tài chính, các công ty bảo hiểm và các công ty tín dụng đăng ký tại Úc.

Giấy phép ASIC cũng tương tự như các giấy phép khác (FCA hay CySEC) đều có quy trình xét duyệt nghiệm ngặt từ khâu đăng ký đến khâu nhận giấy phép. Các điều kiện cần để các sàn ngoại hối có ASIC là:

- Nền tảng ngoại hối có tính cạnh tranh khá cao về kinh doanh dịch vụ tài chính và nó được thể hiện rõ ràng nhất trong đơn cấp phép.

- Sàn Forex có văn phòng hợp pháp ở Úc.

- Sở giao dịch Forex có đủ nguồn lực về tài chính để có thể vận hành kinh doanh, trong đó gồm ký quỹ ban đầu, có vốn duy trì hoạt động ít nhất 1 triệu USD và khoản thanh toán được phê duyệt mỗi năm.

- Đáp ứng đủ nghĩa vụ theo yêu cầu là một thành viên AFS được quản lý bởi ASIC bao gồm đào tạo, tuân thủ bảo vệ và giải quyết các vấn đề tranh chấp.

Để tra cứu giấy phép ASIC cũng như các loại giấy phép khác của sàn môi giới, hãy truy cập nền tảng WikiFX.