Financial Services Agency

4 Nisan 2003 Finansal Hizmetler Ajansı kabu.com Securities Co., Ltd.'ye karşı idari davalar 1. kabu.com Menkul Kıymetler Menkul Kıymetler ve Borsa Gözetim Komisyonu tarafından yapılan inceleme sonucunda aşağıdaki yasal ihlaller tespit edilmiş ve idari işlem yapılması tavsiyesinde bulunulmuştur (28 Mart 2003 tarihinde yeni bir pencerede açılır). ○ Kimliğe büründüğünden şüphelenilen işlemlerin kimliğini doğrulamama eylemleri.Sipariş verenin işlemin sahibi gibi davrandığı şüphesine rağmen, kimlik doğrulaması yapılmadan sipariş kabul edildi ve yerine getirildi. Yukarıdaki fiiller, Finansal Kurumlar Ve benzeri Müşterilerin Kimlik Tespiti vb. Konularına Dair Kanunun 3. Maddesinin 1. Fıkrasının 29. Maddesi ile yasaklanmıştır. tarafından Müşterilerin Kimlik Doğrulaması vb. Kanunu'nun 3. Maddesinin 1. Fıkrasının 1. Fıkrasına aykırı sayılmaktadır. 2. Yukarıda belirtilenlere istinaden bugün Kabu.com Menkul Kıymetler A.Ş. hakkında Finansal Kurumlar vb. Kuruluşlar Tarafından Müşteri Kimlik Doğrulaması Hakkında Kanun'un 9. Maddesi hükümlerine istinaden aşağıdaki idari işlemler yapılmıştır. (1) Düzeltme emri ○ İhlalin düzeltilmesi. ○ Sorumluluğun netleştirilmesi. ○ Yöneticiler ve çalışanlar arasında yasal uyumluluk konusunda kapsamlı farkındalık. ○ Kapsamlı kimlik doğrulaması içeren bir müşteri yönetim sistemi oluşturun. ○ Müşteri yönetimi düzenlemeleri gibi dahili yönetim kurallarının kapsamlı denetimi. (2) Yukarıdaki (1)'e verilen yanıtın durumunu 6 Mayıs 2003 tarihine kadar yazılı olarak bildirin.