Financial Services Agency

28 Mayıs 2019 Finansal Hizmetler Ajansı NOMURA Co., Ltd. ve Nomura Holdings Co., Ltd.'ye Karşı İdari Davalar Hakkında 1. Nomura Holdings Co., Ltd. (genel merkez: Chuo-ku, Tokyo, şirket numarası 7010001034881) (bundan böyle "Nomura hd" olarak anılacaktır) ve 57. madde hükümleri uyarınca gerekli olan rapora ilişkin Nomura hd Denetim Komitesi. Mali Araçlar ve Kambiyo Kanunu'nun 23. maddesi çatısı altındaki dış uzmanlar tarafından özel soruşturma ekibinin soruşturma sonuçlarına dayalı olarak doğrulanması sonucunda (bundan böyle “iç soruşturma sonuçları” olarak anılacaktır), vb., Nomura hd ve NOMURA Co., Ltd. (Merkez ofis: Chuo-ku, Tokyo, şirket numarası 6010001074037) (bundan sonra " NOMURA ”. ), ciddi sorunlar gözlendi. 1. NOMURA (1) Bilgi yönetimine ilişkin iş yönetim sisteminin yeterli olmadığının anlaşılması 5 Mart 2019, NOMURA Pazar Stratejisi Araştırma Departmanına ait baş stratejist, Tokyo Menkul Kıymetler Borsası, Inc.'in (bundan böyle "TSE" olarak anılacaktır) "piyasa yapısı vb. üzerine yuvarlak masa konferansı"nın bir üyesidir. tartışılan bölünmeler, yüksek dereceli piyasalardan tayin ve çıkış kriterlerinin 25 milyar yen veya daha fazla bir piyasa değeri olarak belirlenebileceğinin varsayıldığına dair bilgi "Değerlendirme durumuna ilişkin bilgi") elde edildi . Strateji uzmanı aynı gün ve ertesi günün 6'sında şunları söyledi: NOMURA Nomura HD'nin denizaşırı bir yan kuruluşu olan Nomura International (Hong Kong) Limited'in (bundan böyle "nihk" olarak anılacaktır) iki satış temsilcisi ve bir dış fon yöneticisi ile Tokyo Menkul Kıymetler Borsası'nda yapılan görüşmelerin durumu hakkında bilgi verildi. iletildi. Bilgi alan satış temsilcilerinden biri nihk satış temsilcisi olmak üzere 7 satış temsilcisi en az 33 dış kurumsal yatırımcıya piyasa yapısı ile ilgili TSE'de yapılan görüşmelerin durumu hakkında bilgi verdi. . Buna ek olarak, stratejist çok sayıda dış kurumsal yatırımcıya "25 milyar yen eşiği aniden ortaya çıktı" ifadesi de dahil olmak üzere bilgilendirici e-postalar gönderdi. "yönetmek"). Bu kanun ve yönetmeliklere aykırı olmamakla birlikte, TSE'de piyasa yapısı ile ilgili yapılan tartışmaların durumu hakkında bilgi vererek sadece belirli müşterilere bilgi verilmesini talep etmek, önemli ölçüde zarar verebilecek bir hareket olduğu kabul edilmektedir. cinselliğin güvenilirliği. (a) Davranışı uygun şekilde düzenleyen herhangi bir düzenlemenin olmaması; Bir menkul kıymetler şirketinin çalışanı olarak, bir menkul kıymetler şirketinin piyasada adalet ve tarafsızlığı sağlamadaki önemli rolünün yeterince farkında değiller ve (c) uygun olmayan hüküm Bunun olmasını engelleyecek inceleme ve denetim sistemleri açısından dış kurumsal yatırımcılara bilgi verilmesi gerektiği gibi oluşturulmamıştır. Bu koşullardan haberdar olmadığımıza göre, NOMURA Yönetim ekibinin bilgi yönetim sisteminin yönetimini ve denetimini yeterince etkin bir şekilde yürütmediği ve iş yönetim sisteminin yeterli olmadığı kabul edilmektedir. (2) Geçmiş idari düzenlemelere dayalı ticari faaliyetlerde yetersiz iyileştirmeler NOMURA 2012 yılında idari tasarrufta bulunulan sermaye artırımı içeriden öğrenenlerin davasına benzerlik. İdari düzenlemeye göre, NOMURA Şirket, bilgi yönetimi de dahil olmak üzere iç kontrol sistemini gözden geçiriyor ve çalışanların mesleki etiğini güçlendirmek ve sağlamak için çalışıyor olsa da, (a) Nomura HD tarafından yürütülen bir çalışan farkındalık anketinde, uyumun yasalara ve Herhangi bir sorun olmadığını değerlendiren ancak teyit edilen bazı görüşlerin olması ışığında, tüm çalışanlar arasında tam uyum bilincinin yetersiz olduğu ve iyileştirme çalışmalarının yapılması gerektiği kabul edilmektedir. ticari işlemler yetersiz. Yukarıda da belirtildiği gibi, NOMURA İş yönetim sistemi ve iç kontrol sistemi yeterli olmadığı için Mali Araçlar ve Borsa Kanununun 51 inci maddesi hükümlerine göre ticari faaliyetlerin durumunu iyileştirmek için gerekli tedbirlerin alınmasının mümkün olduğu durumlarda bir zorunluluktur. kamu yararı veya yatırımcının korunması için gerekli ve uygun görüldüğünde ticari faaliyetlerde bulunmak. 2. Nomura hd Nomura hd Yönetim Kurulu, bilgi yönetim sisteminin gözden geçirilmesi ve çalışanların mesleki etiğinin güçlendirilmesi ve uygulanması gibi grubun ele almak için birlikte çalışması gereken konuları ele almak için uygun adımları atmaya karar verdi. 2012 sermaye artırımı içeriden öğrenenlerin davası Grup'un iş yönetimi fonksiyonunun yerine getirilmiş olması gerekirdi, ancak çabaları yeterli değildi. Yukarıda belirtildiği gibi Nomura hd'nin grup yönetimi yeterli değildir.Atanmış Ana Şirketin ticari faaliyetlerinin durumu ışığında, sipariş vermenin mümkün olduğu durumlarda şartlara girdiği kabul edilir. İkinci. Yukarıdan, bugün NOMURA ve Nomura HD, aşağıdaki idari işlemler yapılmıştır. 1. NOMURA Şirket aleyhine Mali Araçlar ve Borsa Kanununun 51. Maddesine dayanan bir iş geliştirme emri İş faaliyetlerinin sağlıklı ve uygun olmasını sağlamak için aşağıdakileri uygulayın. (1) Bu idari düzenlemeye dayalı olarak, yönetimin sorumluluğu da dahil olmak üzere, sorumluluğun nerede olduğunu netleştirin. (2) İç soruşturma raporundaki tavsiyelere yanıt olarak NOMURA Ve Nomura hd tarafından formüle edilen tekrarlama önleme önlemleri için ayrıntılı bir iyileştirme planı formüle edin ve gönderin. Ayrıca iyileştirme planına dayalı olarak tekrarlama önleme tedbirlerinin uygulanmasını ve oluşturulmasını sağlamak. (3) Tekrarlama önleme tedbirlerinin uygulama durumunu periyodik olarak rapor edin. (4) Tekrarlama önleme önlemlerinin etkinliğini düzenli olarak doğrulayın ve doğrulama sonuçlarını bildirin. Doğrulama sonucunda herhangi bir kalem yetersiz bulunursa, nedeni ve iyileştirme politikası rapor edilecektir. (5) Yukarıdaki (1) ila (4) ile ilgili olarak, ilk rapor için son tarih 4 Haziran 2019 (Salı) olacaktır ve Nomura hd ile birlikte sunulacaktır. Bundan sonra, son tarih, çeyreğin bitiminden sonraki 15 gün içinde olacaktır. Yukarıdaki son tarihten bağımsız olarak, raporlar gerektiğinde sunulacaktır. 2. Nomura HD'ye Mali Araçlar ve Kambiyo Kanunu'nun 57-19. maddesinin 1. fıkrasına istinaden verilen iş geliştirme talimatı NOMURA İşinin sağlıklı ve uygun şekilde yürütülmesini sağlamak için aşağıdakiler uygulanacaktır. (1) Bu idari düzenlemeye dayalı olarak, yönetimin sorumluluğu da dahil olmak üzere, sorumluluğun nerede olduğunu netleştirin. (2) Nomura hd ve NOMURA Tarafından formüle edilen tekrarlama önleme önlemleri için ayrıntılı bir iyileştirme planı formüle edin ve gönderin. Ayrıca iyileştirme planına dayalı olarak tekrarlama önleme tedbirlerinin uygulanmasını ve oluşturulmasını sağlamak. (3) Tekrarlama önleme tedbirlerinin uygulama durumunu periyodik olarak rapor edin. (4) Tekrarlama önleme önlemlerinin etkinliğini düzenli olarak doğrulayın ve doğrulama sonuçlarını bildirin. Doğrulama sonucunda herhangi bir kalem yetersiz bulunursa, nedeni ve iyileştirme politikası rapor edilecektir. (5) Yukarıdaki (1) ila (4) ile ilgili olarak, ilk rapor için son tarih 4 Haziran 2019 (Salı), NOMURA ile birlikte sunulmak Bundan sonra, son tarih, çeyreğin bitiminden sonraki 15 gün içinde olacaktır. Yukarıdaki son tarihten bağımsız olarak, raporlar gerektiğinde sunulacaktır.