National Futures Association

lançamentos de notícias 2022 | 2021 | 2020 | 2019 | 2018 | mostre mais anos envie por e-mail para um amigo para liberação imediata em 20 de maio de 2021 para mais informações, entre em contato: christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures. org nfa encomenda plymouth, minn. Introduzindo Broker Roy E. Abbott Futures, Inc . para pagar uma multa de $ 75.000 e aproximadamente $ 198.000 em restituição aos clientes 20 de maio, chicago - nfa ordenou plymouth, minn. Introduzindo Broker Roy E. Abbott Futures, Inc . ( Abbott Futures ) para pagar uma multa de $ 75.000 e aproximadamente $ 198.000 em restituição aos clientes que incorreram em perdas líquidas resultantes de atividades comerciais impróprias de um ex-funcionário da empresa. a decisão, emitida pelo comitê de conduta de negócios da nfa (bcc), é baseada em uma reclamação emitida pelo bcc e uma oferta de acordo apresentada por Abbott Futures . a denúncia alegava que Abbott Futures , agindo por meio de seu ex-funcionário, utilizou negociações não autorizadas e solicitações de transferência fictícias para alocar indevidamente negociações vencedoras para contas de clientes favorecidos, enquanto alocava negociações perdedoras ou não lucrativas para contas de clientes não favorecidos. a denúncia também alegou que Abbott Futures , agindo por meio do mesmo ex-funcionário, exerceu discrição sobre as contas dos clientes sem autorização por escrito. por fim, a denúncia alegou que Abbott Futures falhou em supervisionar adequadamente o ex-funcionário e as operações da empresa. em sua decisão, o bcc considerou que Abbott Futures cometeu as alegadas violações de regras. A nfa agradece ao grupo cme por sua assistência neste assunto. o texto completo da reclamação e decisão pode ser visualizado no site da nfa.