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25 de abril de 2016 Agência de serviços financeiros Ações administrativas contra o Credit Suisse Securities Co., Ltd. Como resultado de uma inspeção da Securities and Exchange Surveillance Commission contra o Credit Suisse Securities Co., Ltd. Em 15 de abril de 2016, foi feita uma recomendação buscar a providência administrativa tal como foi reconhecida. Em resposta a esta recomendação, hoje (25 de abril), foram tomadas as seguintes ações administrativas contra a Empresa nos termos do Artigo 51 da Lei de Instrumentos Financeiros e Cambiais. 1. Fatos relacionados às recomendações (1) Gestão inadequada de informações corporativas Além de fornecer relatórios de analistas, etc. e empresas de gestão de ativos. O gerente geral da divisão de pesquisa de ações instruiu os analistas a fornecer informações significativas diretamente aos clientes. De facto, para além dos relatórios dos analistas, os analistas fornecem aos clientes e vendedores as informações obtidas nas entrevistas às sociedades cotadas por telefone, e-mail, etc., e acompanham os clientes em entrevistas individuais às sociedades cotadas. através de visitas. Além disso, desde junho de 2015, os analistas da Companhia fornecem informações aos responsáveis pela autonegociação da mesma forma que os clientes. Entre as informações que os analistas obtêm das empresas listadas por meio de entrevistas, etc., as informações não divulgadas podem conter informações corporativas.Deixado ao próprio julgamento de Liszt, quase nenhuma revisão foi realizada dentro do Departamento de Equity Research ou pelo responsável pela conformidade. Por isso, no período de setembro a outubro de 2015, pelo menos cinco casos de informações corporativas (três dos quais publicados em relatórios de analistas) dificilmente foram examinados quanto à sua aplicabilidade a informações corporativas Atendeu a múltiplos clientes. Quanto à gestão de informações societárias conforme descrito no item (1) acima, foi reconhecido que não foram tomadas as medidas necessárias e adequadas para prevenir transações desleais relacionadas a informações societárias, sendo reconhecido como abrangido pelo Artigo 123, Parágrafo 1º, Item 5 da Portaria do Gabinete do Gabinete sobre Negócios de Instrumentos Financeiros, etc. com base no Artigo 40, Item 2. (2) Solicitação por meio do fornecimento de informações corporativas Em setembro de 2015, em entrevista individual com a Empresa A, uma empresa listada, o Analista A divulgou informações corporativas (doravante denominadas (referidas como "Informações da Empresa A"), o A Empresa comunica as informações a um de nossos representantes de vendas e a pelo menos um cliente por telefone no dia seguinte à aquisição. Então, no mesmo dia, o vendedor que recebeu as informações da Empresa A forneceu as informações da Empresa A a pelo menos 33 clientes antes de serem tornadas públicas pela Empresa A e solicitar a compra de ações da Empresa A. . O ato de solicitar a compra de ações pela Empresa, conforme descrito em (2) acima, é reconhecido como um ato de solicitar aos clientes a compra e venda de valores mobiliários e outras transações por meio do fornecimento de informações corporativas e está sujeito à Lei de Instrumentos Financeiros e Câmbio. É reconhecido como abrangido pelo Artigo 117, Parágrafo 1, Item 14 da Portaria do Gabinete sobre Negócios de Instrumentos Financeiros, etc. com base no Artigo 38, Item 8. 2. Conteúdo da Punição Administrativa ○Ordem de Melhoria Comercial (1) Formular medidas para evitar a recorrência e garantir que essas medidas sejam implementadas e estabelecidas. (2) Verificar a eficácia das medidas de prevenção de reincidência formuladas. (Nota) Se algum item for considerado inadequado como resultado da verificação, o motivo e a política de melhoria devem ser relatados. (3) Esclarecer a postura da administração sobre o cumprimento de leis e regulamentos, promover a conscientização em toda a empresa sobre o cumprimento de leis e regulamentos e promover uma cultura corporativa saudável e, de outra forma, aprimorar e fortalecer o sistema de gestão empresarial e o sistema de controle interno. (4) Com relação aos itens (1) a (3) acima, o status da implementação e os resultados da verificação devem ser relatados por escrito até 3 de junho de 2016 (sexta-feira). Os relatórios subsequentes devem ser feitos a cada 3 meses, e os relatórios devem ser feitos conforme necessário.